ST宏盛重组期被出具警示函 因筹划定增信披违规

每经记者 张静

今年1月22日起停牌超半年、计划定增的ST宏盛（600817，SH），8月5日宣布定增告吹，引发市场哗然。但该事件还未结束，两个月后，公司因计划定增期间信息披露违规遭陕西证监局出具警示函。

昨日（10月14日），陕西证监局发布《关于对西安宏盛科技发展股份有限公司及马婷婷、谢斌采取出具警示函措施的决定》，称ST宏盛2015年1月22日至7月18日筹划定增停牌期间，未披露重大事项信息、未及时披露重大事项信息和信息披露不真实，对公司及公司董事长马婷婷、董事会秘书谢斌出具警示函。

《每日经济新闻》记者注意到，此前ST宏盛拟定增50亿元投资尼日利亚4G项目，因合作双方对项目价格未能达成一致，8月5日，ST宏盛公告终止定增。8月22日，公司公告再次停牌筹划重大资产重组事宜。

信披违规遭警示

陕西证监局警示函显示，ST宏盛在定增期间存在三大重大事项信息未披露或未及时披露的问题。

其一，2015年3月，ST宏盛与国信证券股份有限公司（以下简称国信证券）签订《融资服务协议》，明确其拟定增募集资金投资尼日利亚电信市场，并委托国信证券担任非公开发行股票的保荐人和主承销商之一。2015年5月底，ST宏盛与国信证券却中止了双方合作，陕西证监局称，对此，ST宏盛一直未进行信息披露。

其二，2015年4月5日至12日，ST宏盛实际控制人郭根明和国信证券ST宏盛项目负责人赴尼日利亚进行现场考察，但公司未及时对该事项进行披露，直至5月26日在对上海证券交易所的监管工作函进行回复（公告编号：临2015-030）时才进行了披露。陕西证监局认为，上述事项对于ST宏盛非公开发行项目的进展具有重要影响，而ST宏盛对此没有或未及时进行披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令[2007]第40号）第三十二条的规定。

其三，ST宏盛计划定增期间亦存在信息披露不真实的情形。ST宏盛2015年2月11日在2015-005号公告中，披露已与尼日利亚4G牌照持有方签订了保密协议。然而，陕西证监局经查阅保密协议发现，对方尼日利亚公司MEGATECH ENGINEERING LIMITED在上述协议上既无签字也未盖章，保密协议实际未成立。对此，陕西证监局称，ST宏盛关于已与尼日利亚4G牌照持有方签订保密协议的信息披露不真实，与实际情况不符，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。

正处于重组敏感期

陕西证监局认为，ST宏盛董事长马婷婷、董事会秘书谢斌对非公开发行事项信息披露中存在的问题负有责任，因此对公司及两位高管出具了警示函。

《每日经济新闻》记者注意到，此前为筹划投资额达50亿元的定增项目，ST宏盛自今年1月22日起停牌。此后，半年多时间，公司因定增项目进展原因而先后4次延迟复牌。

然而，上述备受市场关注的50亿元投资尼日利亚4G项目计划，最终宣布告吹。8月5日，ST宏盛公告称，终止筹划非公开发行股票事宜。

对于定增失败的原因，ST宏盛方面称，公司对尼日利亚4G项目的可行性和投资风险进行论证，确定该项目因涉及国家战略，审批环节、建设周期较长，短期内无法达到上市公司的预期目标要求。

关于告吹细节，ST宏盛方面则表示，因尼日利亚潜在合作方在后续谈判中突然大幅提高交易价格。

在终止定增计划的同时，公司承诺三个月内不再筹划同一事项，公司股票并于8月7日复牌。

记者注意到，ST宏盛8月22日再次公告，宣布停牌策划重大重组事宜，称公司股票自8月24日起停牌，预计停牌不超过一个月。因此，此时ST宏盛收到陕西证监局的警示函，正处于重组敏感期。

对此，《每日经济新闻》记者致电ST宏盛董秘谢斌，但对方以暂不方便接受采访为由拒绝，随后记者拨打公司办公室电话，其工作人员告知公司因破产重整，人员有限暂无人接受采访。