证监会发布行政和解试点实施办法 符合四条件可启动行政和解

每经记者 金微 发自北京

证监会新闻发言人张晓军19日表示，证监会在证券期货领域制定了《行政和解试点实施办法（征求意见稿）》并向市场征求意见。办法对行政和解的适用条件、行政和解金进行制定，合理确立行政和解金的补偿机制，尽量补偿投资者的损失；确保行政和解金的公平公正；建立高效便捷的补偿机制，简化申请程序，提高投资者获得补偿的效率。

张晓军表示，行政和解试点阶段只有符合以下条件才可以启动：行政相对人涉嫌实施虚假陈述、内幕交易、操纵市场或欺诈客户等违反证券期货相关法律、行政法规和中国证监会规定的行为。并符合四方面条件才可启动行政和解。这四方面条件是：证监会立案并经过必要程序，但案件实施还未明确;有利于减少争议，稳定市场程序;行政相对人愿意补偿投资者;行政和解结案不损害投资者合法权益。

张晓军说，行政和解是立足于保护投资者权益的制度，主要是基于解决投资者最为关心的补偿问题，但现实中民事诉讼时间长，投资者获得赔偿的时间长，社会一直呼吁建立行政和解制度，为此证监会正式在证券期货开展先试先行的行政和解试点。

张晓军介绍，证监会行政和解试点内容主要有三点：第一，合理确立行政和解补偿金的制度，尽最大可能地赔偿、保护投资者；第二，确保行政和解金补偿的公平公正，设立第三方专户，专门补偿投资者；第三，建立补偿程序，减化程序，缩短时间，最大限度地弥补投资者的损失。

张晓军说，行政和解在实践中没有先例，证监会按法定原则，先行开展行政和解试点，同时也为未来行政和解立法工作正式确立解积累经验。