巨轮股份高管窗口期减持涉嫌违规

每经实习记者 许自然

这周以来，上市公司三季报披露已经进入密集期，本周两市预计将有超过千家上市公司披露三季报。随着定期报告的密集披露，上市公司董事、监事及高级管理人员均加倍小心，稍有不慎就会越过窗口期交易自家股票的“红线”。

但是《每日经济新闻》记者注意到，巨轮股份（002031，收盘价12.2元）拟披露三季报时间为10月30日，但一名公司高管却于10月22日通过竞价交易减持了其所持的部分巨轮股份股票，巨轮股份公司相关人员对《每日经济新闻》记者表示公司正在对此事进行调查。

巨轮股份高管减持涉嫌违规

据东方财富通数据显示，10月22日，巨轮股份高管吴映雄以10.96元的均价通过竞价交易的方式减持公司股票3万股，涉及金额32.88万元。

深交所互动易平台显示，10月24日，有多位投资者在互动平台提问，要求公司解释公司高管在窗口期减持是否违规、金额是否要充公等问题，截至发稿时仍未见公司回复。

据巨轮股份2014年半年报中第八节“董事、监事、高级管理人员情况”显示，吴映雄任公司行政人力总监，属公司高级管理人员，截至2014年6月30日，其持有公司股票38.43万股。

《每日经济新闻》记者致电公司，一名工作人员对记者表示，吴映雄现在仍为公司高管，确有减持行为。但关于减持原因等问题该工作人员表示目前公司正在对此事进行调查，不方便透露。

据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》（以下简称《管理规定》）第十三条明确规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：上市公司定期报告公告前30日内；上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内以及证券交易所规定的其他期间。《每日经济新闻》记者致电深交所，深交所工作人员表示上述规定仍在执行。

据巨潮网数据，巨轮股份首次预约披露2014三季报的时间为2014年10月30日，高管吴映雄于10月22日减持本公司股票，参照《管理规定》，吴映雄减持股票的时间在上市公司定期报告披露前30日内，应属违规。

据深圳证券交易所最新显示，深交所已经向巨轮股份发出监管函，涉及事由是公司高管窗口期违规买卖股票。

十月以来多家公司被出具监管函

《每日经济新闻》记者注意到，深圳证券交易所显示，除了巨轮股份外，仅十月以来，已有中国武夷（000797，收盘价11.43元）、圣阳股份（002580，收盘价19.64元）、神开股份（002278，收盘价12.68元）、亿城投资（000616，收盘价4.01元）、华联股份（000882，收盘价3.61元）、宝利来（000008，收盘价18.66元）等6家公司因董监高及其配偶人员在窗口期交易股票被交易所出具监管函。

上海杰赛律师事务所王智斌律师对《每日经济新闻》记者表示，巨轮股份高管吴映雄此举应属违规。此外，交易所所出具的监管函算不上行政监管，目前属于交易所的一种监管措施，但是，如果有董监高窗口期交易行为，按照《证券法》204条规定，在限制转让期限内交易买卖证券的可以处3万-30万的罚款，限制转让期限有很多种，其中就包括这种窗口期。

《每日经济新闻》记者注意到，此次减持的公司高管吴映雄此前有过数次减持行为，且历次减持总额均不大。2014年以来，吴映雄已有数次减持公司股票行为，其在1月份减持最多，共有3次减持，合计8.81万股，合计涉及金额80.02万元。值得注意的是，近日巨轮股份公司股价屡创新高。

关于上市公司董监高人员在窗口期交易股票被处罚的例子在近年也屡见不鲜，去年4月，*ST生化（000403，收盘价20.62元）曾发布公告称公司副总经理阎鸿于4月9日通过深交所交易系统减持其所持有公司股票2000股，占公司总股本总额的0.00733736％，交易均价为每股17.25元，交易金额3.45万元。由于涉及违规窗口期交易股票，公司表示，由于阎鸿在4月9日卖出股票时未提前获悉公司2012年年度报告及2013年第一季度报告的财务数据，不属于利用内幕信息交易。公司还表示，交易时点没有影响公司股价波动的敏感信息。最后，由于涉及违规减持股票，公司决定对阎鸿进行3500元的经济处罚。