伪造交割单 银河证券原投顾代岩遭罚8万

黄小聪 每经记者 王一鸣

2014年8月12日，中国证监会网站发布了一则行政处罚决定书。决定书称，因提供虚假资料，伪造、篡改交易记录，银河证券投顾代岩被撤销证券从业资格并被处以8万元罚款的处罚。《每日经济新闻》记者注意到，这份决定书是在9月19日左右才刊发于证监会网站。

行政处罚决定书显示，代岩于2001年7月起，在银河证券上海张杨路证券营业部 （以下简称张杨路营业部）工作，2004年取得证券投资咨询业务（投资顾问）资格，曾任该营业部客户经理，2009年4月起待岗。上海瑞达房地产开发经营有限公司（以下简称瑞达房产）、上海八达实业有限公司（以下简称八达实业）均是周某实际控制与经营管理的企业。2007年，八达实业、瑞达房产先后在张杨路营业部开立账户。

2007年12月至2009年4月，代岩接受周某口头委托，操作 “八达实业”、“瑞达房产”账户交易股票期间，为掩盖亏损，向周某出具了6份虚假对账单和6份虚假交割单。

《每日经济新闻》记者注意到，2008年1月、2月，代岩操作“八达实业”账户买入114万股“天地源”股票后，该股股价下跌。为掩盖大额亏损并等待股价回升，代岩分别于2008年3月7日、2008年8月11日、2008年11月10日和2009年3月27日向周某提供了4份伪造的八达实业当日单户对账单，均未加盖张杨路营业部印鉴。代岩将2008年3月7日对账单中“天地源”的记录修改成“福晶科技”，2008年8月11日对账单中“天地源”的记录修改成“陕天然气”，2008年11月10日和2009年3月27日对账单中“天地源”的记录修改成“江铜发债”。

除此之外，代岩操作 “瑞达房产”账户买入80万份上证50ETF后，进行波段操作造成亏损。为掩盖亏损，代岩分别于2008年8月11日、2008年11月10日向周某提供了2份伪造的瑞达房产当日单户对账单，均未加盖张杨路营业部印鉴。代岩将2008年8月11日对账单中上证50ETF的持仓数改成80万份，增加了现金余额和“中国南车”持仓记录，将2008年11月10对账单中的上证50ETF的持仓数量改成80万份并增加了“江铜发债”的记录。

2008年12月11日，代岩向周某提供了2份伪造的八达实业交割单，虚构该账户手工转入上证50ETF共298139份和 “江铜发债”2300份。上述2份交割单均未加盖张杨路营业部印鉴。2008年12月16日，代岩向周某提供了伪造的2份八达实业交割单和2份瑞达房产交割单，虚构当日“瑞达房产”账户手工转出上证50ETF共80万份和 “江铜发债”2300份，“八达实业”账户手工转入上证50ETF共80万份和“江铜发债”2300份。

证监会根据涉案人员询问笔录和账户交易记录等证据认定，代岩上述行为违反了《证券法》第一百四十七条规定，构成《证券法》第二百条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百条的规定，决定撤销代岩的证券从业资格，并处以8万元罚款。