外管局：负面清单管理尚在探索

每经记者 张喜威 发自北京

近年来，我国跨境资金流动规模不断扩大，外汇管理监测跨境资金流动、维护国家经济金融安全的任务变得更加艰巨，与此同时，外汇管理也需要进一步提高管理和服务水平。

昨日（6月30日），国家外汇管理局（以下简称外管局）举行了以《践行“五个转变”着力促进贸易便利化》为主题的新闻发布会。

外管局经常项目管理司司长杜鹏在发布会上表示，在践行“五个转变”之后，经常项目外汇管理的方式从“机场安检式”的管理，转向了新型的“交通摄像头式”的管理，实现了从事前监管、前台审批的行为监管，向事后监管、后台监测的主体监测的转变。

“目前存在境内外两个市场、两种汇率、两种利率，如果这种情况不改变，企业一些通过财务运作来实现的套利融资的行为，我想就不会有所改变。”

另外，杜鹏表示，改革后，服务贸易企业基本做到了 “法无明文禁止即可为”。但总体看，“负面清单”管理还在探索过程中，需要一个过程。

“五个转变”是重大理念创新

外管局表示，当前我国经常项目外汇收支主要有3个特点：一是规模大、增长快；二是在外汇收支总盘子中占比较大；三是收支的差额占GDP的比重，逐步降至国际标准认可的范围之内。

杜鹏表示，“真实性审核”是经常项外汇管理的一个基本原则。当前，经常项目管理的主要目标是防范无真实交易背景的资金，借道经常项目流入流出，从而保障外汇管理整体的有效性。

“除了防风险之外，经常项目管理还有一个重要的目标，那就是要促进贸易便利化，支持实体经济的健康发展。”

杜鹏称，“防风险、促便利”是一对矛盾的统一体，如何在二者之间找到一个最佳的平衡点，做到既服务好，又管理好，是工作中面临的一个重大的挑战。经过多年的探索，2012年的8月和2013年的9月，外管局相继推出了货物贸易和服务贸易外汇管理制度的改革，通过整合法规、简化单证、取消事前审批等方式，有效的促进贸易便利化。

《每日经济新闻》记者在发布会现场注意到，外管局提供的资料显示，所谓“五个转变”的理念和方式，包括从重审批转变为重监测分析、从重事前监管，转变为重事后管理、从重逐笔行为的管理，转变为加强主体的总量管理、从“有罪假定”转变到“无罪假定”、从“正面清单”转变到“负面清单”。

杜鹏表示，“五个转变”是近年来外汇管理部门的一项重大理念创新。

转向“交通摄像头式”管理

对于践行“五个转变”后，经常项目外汇管理模式的变化，杜鹏表示，形象地说，就是从“机场安检式”的管理，转向了新型的“交通摄像头式”的管理。

“目前，依托先进的信息化管理系统，对企业和个人的资金流、货物流等信息，进行分析对比，并通过海关、税务、商务等部门的信息共享，实现对交易主体的全面、及时、准确的数据监测。”杜鹏表示，由于这种检测在后台进行，一般的企业和个人感受不到外汇管理的存在，但一旦企业和个人违规操作，外汇局就会及时发现，并启动后续的核查，或者说检查和分类。

杜鹏称，为保证监管效果，外管局一是在硬件上下功夫，确保每项重点业务均有系统支持；二是在软件上下功夫，通过设置预警指标和阈值，由系统自动筛选出异常主体，然后再进行人工的甄别，实现人脑和电脑的有机结合。

杜鹏表示，改革后，服务贸易企业基本做到了 “法无明文禁止即可为”。但总体看，“负面清单”管理还在探索过程中，需要一个过程。

在回答媒体记者提问时，杜鹏表示，针对一些通过财务运作来实现的套利融资的行为，外汇检查部门去年曾做了一次针对转口贸易的检查，与此同时，还加大了对银行和企业违法违规处罚的力度。