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    纽威股份今上市 上交所锁定200多个账户防炒新

    上海证券报 2014-01-17 08:54

    1月17日,纽威股份(603699)将在上交所上市交易。作为新股发行暂停一年半之后首只上市的股票,纽威股份受到市场广泛关注。上交所有关负责人表示,上交所将对新股上市初期交易进行盘前、盘中、盘后全过程的监管。

    市场人士指出,目前我国证券市场仍处于“新兴加转轨”阶段,“炒新”问题比较突出,中小投资者由于投资知识和经验的不足,往往成为“炒新”的受害者。

    从2009年7月上市的四川成渝(601107)至2012年10月上市的洛阳钼业,近三年半的时间内,沪市共有98只新股上市交易。根据上市首日及其后五个交易日成交数据统计,以新股上市首日买入金额在10万元以下的账户为样本,其六日后的亏损账户数占比平均达到54.4%。其中,33只新股(占33.7%)的亏损账户数达到80%以上;8只新股(占8.2%)的亏损账户数达到98%以上。由此可见,在新股上市首日及其后几个交易日跟风买入的中小投资者,大都以亏损出局。

    为了遏制IPO重启后的新股炒作行为,维护市场正常交易秩序,保护投资者的合法利益,上交所于2013年12月13日发布了《关于进一步加强新股上市初期交易监管的通知》,建立了以新股发行价为比较基准的上市首日停牌机制,明确了新股上市初期的“交易异常波动情形”和重点监管的“异常交易行为”,以加强对投资者新股交易行为的约束。

    市场人士认为,相比2012年上交所发布的有关通知,新的《通知》进一步突出了对市场炒新行为的控制和对投资者的保护。比如,《通知》增加了新股上市首日申报价格的控制措施,即新股上市首日投资者的有效申报价格应当符合《通知》第一条的规定,超过有效申报价格范围的申报为无效申报;又如,新股上市首日收盘后,投资者可以登录上交所官方网站“交易信息披露”栏目下的“新股首日交易信息”项目,查询当日各类投资者买卖该新股的相关信息,这有利于投资者真实了解新股上市首日的具体交易情况,理性参与新股交易。

    上交所根据前几年市场的新股交易情况,梳理出了200多个炒新重点账户,并将这些账户发送给相关证券公司,要求其对这些账户的新股交易情况予以重点关注。

    近期,上交所对部分证券公司进行了实地走访,对其落实新股上市初期客户交易行为管理的情况进行现场督导。

    在新股上市的前一个交易日,上交所将新股上市初期的交易监管信息发送给所有证券公司,要求其及时将有关信息传递给客户。

    同时,还将通过官方微博形式,将新股上市初期的交易监管信息向市场发布,向投资者提示新股交易的风险。

    此外,在新股上市初期,上交所将视交易价格波动情况,通过官方微博等方式适时向市场投资者发布风险警示。

    上交所有关负责人重申了上交所对个别炒新账户严加监管的态度。在新股上市初期(前十个交易日),对于出现《通知》中规定的新股异常交易行为的账户,例如盘中单日买入数量超过流通股份千分之一等,上交所将采取盘中暂停账户当日交易的监管措施。对于多次被盘中暂停交易的账户,上交所将采取限制其多个交易日所有沪市挂牌A股买入交易的纪律处分措施。

    对于被限制交易两次以上的账户,上交所将视市场情况,将账户所有人认定为不合格投资者,限制其一定期限内参与新股上市初期的交易。对于炒新行为恶劣的账户,上交所将进一步加强分析,并将涉嫌违法违规的上报证监会查处。

    上交所再次强调,无论是个人投资者,还是基金、保险、信托等专业机构投资者,在新股上市初期交易中,均应严格遵守《通知》相关规定,广大投资者尤其是中小投资者,应该充分认识新股炒作风险,理性参与新股交易,共同维护市场稳定。

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