深交所将严惩背信弃诺行为

⊙记者刘伟○编辑梁伟

昨日是第十三个“12·4”全国法制宣传日，深圳证券交易所与中国结算深圳分公司、深圳证券信息公司通力合作，以“维护中小投资者合法权益，构建简化透明业务规则体系”为主题，举办了年度在线法律宣传咨询活动。与往年有所不同的是，深交所不仅在全景网在线交流平台上为投资者提供法律、规则咨询服务，还依托该平台公开征集市场主体对业务规则的意见和建议，立足市场，广开言路，强化规则制定的科学性、民主性，大力推进规则体系建设。

深交所有关负责人表示，保护投资者尤其是中小投资者的合法权益是深交所的宗旨。今后，深交所将在中国证监会的领导和指导下，围绕以下六个方面深化中小投资者权益的维护工作：一是积极参与《证券法》修改工作，立足一线监管和服务教育实践，推动多层次资本市场在“法治化、市场化、国际化”的轨道上快速有序发展。二是不断优化自律监管执法机制，提升执法效能，加强事后问责力度，严厉惩处违法违规和背信弃诺行为。三是继续完善“互动易”等服务平台功能，整体推进信息披露直通车业务，从减少信息不对称等方面下工夫，保障中小投资者的知情权。四是优化制度供给，为中小投资者在事前、事中环节参与公司治理创造更为宽松有效的环境与条件。五是配合建立健全“先偿后追”的市场化赔付制度，探索便捷高效的中小投资者救济新路径。六是持之以恒开展法制宣传培训教育，不断增强中小投资者风险意识、合规意识和自我保护能力。

据深交所有关负责人介绍，本次活动共征集到50余条对规则的意见和建议，涉及信息披露、公司治理、交易制度、流程细化以及规则的简化、公开、及时更新等方面。下一步，深交所将对征集到的意见建议进行系统的梳理和总结，并适时启动相关业务规则的制定、修订和清理工作，以进一步夯实投资者保护和多层次资本市场建设的制度基础。