证监会集中回应市场热点 私募基金将采取适度监管制度

昨日，中国证监会召开例行新闻发布会，对于市场关注的私募基金监管法规制定进展、方正证券吸收合并民族证券行政许可申请、期货市场是否推出长假交易等热点问题进行了集中回应。

证监会新闻发言人表示，证监会正在起草私募投资基金监管法规，拟将私募证券投资基金以及包括创业投资基金在内的私募股权投资基金等各类私募基金纳入统一调整范围，该法规将明确证监会对私募基金采取区别于公募基金的适度监管制度。

同时，他表示，光大证券案件已进入行政处罚事先告知程序，下一步，证监会将依照法定程序，尽快作出正式处罚决定。

此外，对于商业银行等机构参与国债期货进度，他透露，证监会正会同相关部门积极推动商业银行、保险公司等机构投资者参与国债期货市场。目前，各项准备工作正在有序推进过程中。

五措施加强基金子公司监管

加强非现场监控；加强现场检查，及时发现问题；严格执法，严惩违法违规行为；发挥行业协会作用；及时完善相关监管规定，促进基金管理公司子公司规范发展

近期，有媒体报道称，有多家基金管理公司子公司相关业务被强制叫停。对于基金公司子公司下一步监管措施，证监会新闻发言人表示，按照“放松管制、加强监管”的总体监管思路，证监会根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》等相关规定，对基金管理公司子公司实施监管，要求基金管理公司子公司建立科学完善的公司治理，实施有效的风险管理和内部控制机制，保持公司规范有序运作，依法稳健经营。

下一步，证监会将注重对基金管理公司子公司进行事中事后监督检查，强化风险控制，加强违规处罚，注重行业自律：一是加强非现场监控，通过信息统计分析，跟踪了解业务发展合规情况及潜在风险，防止发生区域性和系统性风险；二是加强现场检查，及时发现问题，采取必要的监管措施，维护市场秩序；三是严格执法，严惩违法违规行为，切实维护投资者权益；四是发挥行业协会作用，通过制定业务指引及自律规范，推动公司守法经营、规范运作、勤勉尽责、防范风险；五是根据基金管理公司子公司业务发展及监管执法实践情况，及时完善相关监管规定，促进基金管理公司子公司规范发展。

将对私募基金采取适度监管

目前，正起草私募投资基金监管法规，拟将私募证券投资基金以及包括创业投资基金在内的私募股权投资基金等各类私募基金纳入统一调整范围

今年6月，中编办将包括创业投资基金在内的私募股权基金监管职能赋予证监会，此后，市场高度关注监管部门对该行业监管措施的制定情况。

对此，该新闻发言人表示，目前，证监会正在根据《证券投资基金法》和《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》的要求，起草私募投资基金监管法规，拟将私募证券投资基金以及包括创业投资基金在内的私募股权投资基金等各类私募基金纳入统一调整范围。

他强调，该法规将明确证监会对私募基金采取区别于公募基金的适度监管制度。按照适度监管制度，证监会不对私募基金管理人和私募基金实行前置审批，而是要求其自主依法设立后在一定期限内到行业协会登记和备案，证监会基于行业协会的登记和备案信息，对其实行事后监督管理。为配合法规实施，行业协会也在同时起草私募基金管理人和私募基金登记备案办法和相关行业自律规则。

光大证券案进入行政处罚事先告知程序

下一步，证监会将依照法定程序，尽快作出正式处罚决定。而对于投资者的民事赔偿问题，《证券法》对内幕交易等违法违规行为的民事责任作了规定

尽管光大证券案件暂告一段落，但是有关人士一直呼吁光大证券对造成损失的投资者进行赔偿。

对此，该新闻发言人表示，光大证券案件发生后，证监会及时启动稽查、处罚程序。目前该案已进入行政处罚事先告知程序，下一步，证监会将依照法定程序，尽快作出正式处罚决定。

而对于投资者的民事赔偿问题，《证券法》对内幕交易等违法违规行为的民事责任作了规定。根据《民事诉讼法》，民事案件的审判权，由司法机关独立行使。据了解，司法机关对于光大证券案件涉及民事诉讼高度重视，对涉及的有关诉讼案件准备参照《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的有关规定予以受理。