频繁买卖自家股票物产中大、小商品城高管涉嫌短线交易

每经记者 曾剑

上证所一纸关于高管持股的变化公告，将物产中大（600704，收盘价5.54元）独立董事以及小商品城（600415，收盘价5.50元）监事曹中堃涉嫌短线交易自家公司股票的事件曝光。

频繁交易自家股票

据上证所上市公司诚信记录，物产中大独立董事沈进军昨日填报了股份变化情况，其曾在2012年频繁买卖公司股票。沈进军原持有物产中大1.7万股。2012年1月4日，其以7.32元/股的均价减持1395股；5月23日、24日、28日，又分别买入1.66万股，1000股、1000股。5月29日，沈进军再度调转方向，以10.9元/股的价格减持900股。此后，沈进军又在7月19日以6.815元/股的价格减持了635股。

《每日经济新闻》记者注意到，进入12月后，沈进军的减持行为进一步加速。其分别在12月17日、25日、26日、31日累计减持3605股。有意思的是，在12月31日减持完毕后，沈进军尚持有物产中大1.7万股，这与其最初的持股数量完全一致。

此外，小商品城监事曹中堃也于昨日向上交所填报了股份变化情况。其曾在今年2月8日以7.02元/股的价格买入小商品城股票6.76万股。但距首次买入不到一个月，其又大举卖出。3月5日、6日连续两个交易日，曹中堃分别以6.38元/股、6.42元/股的价格累计卖出小商品城股票1.26万股。

涉嫌构成短线交易

抛开盈亏不谈，沈进军及曹中堃上述行为已涉嫌违法违规。

根据《证券法》第四十七条，上市公司董监高、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。

资料显示，沈进军自2011年8月起就任物产中大独立董事，曹中堃自2010年3月任职小商品城监事，两人上述买卖行为正处于任职期间。

显然，作为上市公司的董监高成员，沈进军、曹中堃的上述行为已涉嫌违反《证券法》。此外，《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.7条也对上交所上市公司的高管做出同样的要求，上交所同时要求涉事上市公司及时披露相关情况。

不过时至今日，物产中大、小商品均未对自家高管上述交易行为予以披露，个中原因不得而知。

值得一提的是，若沈进军、曹中堃短线交易行为属实，两人将面临相应的处罚。根据《证券法》第195条规定，上市公司董监高、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违反《证券法》第四十七条的规定买卖本公司股份的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。