华宝兴业遭调查 业内:祸起盛运股份高送转泄密

每经记者 徐皓 发自上海

7月2日，华宝兴业基金公司发布公告，称收到证监会上海稽查局于6月28日发出的调查通知书，决定对公司所管理的基金在交易盛运股份 （300090，收盘价34.19元）中涉嫌违反《证券法》的有关行为进行立案调查。

据华宝兴业表示，该调查通知书所涉及的基金和行为系新兴产业基金于2011年2月期间的交易行为，该交易行为对该基金投资人利益未造成损失。为配合案件调查，华宝兴业基金公司已暂停新兴产业基金基金经理郭鹏飞的基金经理职务，由公司具有基金经理任职资格的其他基金经理代理。

华宝兴业基金公司表示，目前有关部门对于郭鹏飞尚在调查中，事件并未定性。而郭目前仍在公司，并未受到控制。

而就在半个多月前的6月9日，盛运股份的高管刘玉斌也收到证监会上海稽查局下达的 《调查通知书》，称证监会决定对其涉嫌泄露内幕信息立案调查。盛运股份公告中表示，“本次立案调查事项，是涉及刘玉斌2011年发生相关事情的专项调查，不会对公司的正常经营活动产生影响。”随后，刘玉斌辞去了盛运股份董事会秘书和副总经理的高管职务。

据《每日经济新闻》记者了解，刘玉斌和郭鹏飞双双被调查，均牵涉到2011年2月盛运股份“高送转”提前泄密。据业内人士透露，证监会查到彼时的电话录音，郭向卖方研究员询问盛运股份高送转一事，后又在公司发过内部邮件，提示盛运股份有高送转预期。

2011年一季度，盛运股份走出了一波大起大落的震荡行情，其股价从1月底到2月16日的13个交易日上涨了25%，直至2月17日公司公布2010年度业绩快报，才披露了计划“每10股转增10股”的资本公积金转增股本方案，此后公司股价开始震荡回落。

华宝兴业新兴产业基金成立于2010年12月7日，在建仓期中买入盛运股份，不过由于持股分散，该股虽然进入前十大重仓股但持股比例不高。截至2011年3月31日，华宝兴业新兴产业基金持有该股155万股，占基金资产净值比例为1.62%。而三个月后的半年报显示，华宝兴业新兴产业尚持有258万股盛运股份，占基金资产净值比例降为1.19%，若按“10赠10”推算，其应有少量减仓。

有基金经理表示，前几年类似这种打听上市公司内幕信息的事情很常见，基金经理、研究员们常常在电话中公开谈论，并不会太在意。但近来监管层对这种行为查处力度越来越严，几个月前有基金公司也因为类似 “打听消息”的事件而受责，其所在基金公司也以此为教训要求严禁公开谈论这类信息。