证监会回应六大热点问题 新股发行改革不存在新老划断

新股发行体制改革征求意见情况如何？中小企业股份转让系统试点范围扩容准备工作进展如何？证监会正积极研究制定有关资本市场“新国九条”是否属实？针对市场关心的这些热点问题，中国证监会新闻发言人21日进行了回应。他说，证监会将加强资本市场的顶层设计，助推中国经济转型升级、科学发展。 资本市场坚持“三化”改革取向 日前，有媒体报道，证监会正积极研究制定有关资本市场“新国九条”。 对此，新闻发言人表示，党的十八大报告和今年的政府工作报告都明确提出，要加快发展多层次资本市场，本周三召开的国务院常务会议又再次强调这一点。证监会正抓紧落实党中央国务院的各项工作部署，在做好日常监管工作的同时，对促进资本市场健康发展的长远性、战略性和全局性重大问题组织调查研究，加强顶层设计，坚持市场化、法治化、国际化的改革取向，不断加强基础性制度建设，做好资本市场工作，助推中国经济转型升级、科学发展。 “目前，各项工作正在进行中。”新闻发言人说。 新股发行改革不存在新老划断 6月7日，中国证监会发布了《关于进一步推进新股发行体制改革的意见（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。 新闻发言人介绍，截至6月20日上午，我们收到大量以不同形式提交的回复意见，包括信件6封、传真15份，电子邮件2429封等，目前征求意见仍在进行中。同时，新闻媒体和社会各界也提出了大量宝贵意见。 “我们将认真梳理、研究各界提出的意见，积极吸收合理化建议，在此基础上对《征求意见稿》进行修订完善，适时正式对外发布实施。”新闻发言人表示。 他同时表示，新股发行体制改革意见的有关精神和指导要求适用于全部IPO在审企业和新申报企业，不会新老划断。但个别事项适用情形可能有所不同，需要具体问题具体分析。证监会将抓紧做好《证券发行与承销办法》、信息披露规定等配套文件的修订工作，保证平稳衔接。 正研究制定“新三板”试点扩容具体方案 新闻发言人介绍，2012年8月，经国务院批准，证监会正式启动首批扩大非上市公司股份转让试点工作，试点园区除中关村园区外，新增天津滨海、上海张江、武汉东湖等3个国家级高新区。由于试点范围所限，其他地区的企业无法在全国中小企业股份转让系统挂牌。各地政府、企业以及中介机构多次提出，强烈希望尽快将试点扩大到全国其他符合条件的企业。 他表示，进一步扩大试点范围，有利于完善科技创新和资本市场良好的对接机制，进一步激活民间投资，改善中小微企业金融环境，服务国家经济转型和结构调整，对缓解交易所市场的发行压力和完善退市制度也有一定积极意义。 他同时介绍，目前，全国性场外市场规则体系已经建立，全国股份转让系统公司内部制度齐备、人员到位、技术系统安全可行，各地企业准备也较为充分，进一步扩大试点范围的条件已经具备。 “证监会正按国务院常务会议要求,研究制定中小企业股份转让系统试点扩大到全国的具体方案。”新闻发言人说。 将依法对万福生科造假案做出处理 新闻发言人介绍，依据《行政处罚法》的第四十二条有关规定，应万福生科案中平安证券责任人薛荣年、曾年生、崔岭、汤德智等4人申请，证监会于2013年6月13日举行听证会，听取了薛荣年等4人就证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》提出的陈述、申辩意见。 “万福生科案引起社会各界人士和有关专家的关注，表明社会公众对证监会公正执法抱有极大的希望。”新闻发言人说，证监会将严格依法办事，切实维护市场“三公”原则，维护广大投资者及市场参与者的合法权益。同时，将在履行相关法律程序后，依法对本案作出处理。(下转A2版) 已对方兴科技违规行为采取监管措施 方兴科技2002年11月在上交所上市。2013年4月8日，方兴科技完成非公开发行，募集资金近10亿元。5月5日，方兴科技相关人员向安徽证监局反映，公司可能存在违规使用募集资金购买理财产品的情况。 新闻发言人介绍，对此，安徽证监局立刻要求公司自查，并要求保荐机构国信证券进行核查。5月13日，安徽证监局对公司开展现场检查。经核查，2013年4月15日、4月23日，方兴科技董事长关长文授意总经理兼财务总监陈阿琴及副总经理王永和使用募集资金购买理财产品，总计5.8亿元。该行为未履行相关内部决策程序，未通知保荐机构发表意见，也未及时履行信息披露义务。 证监会认为，方兴科技上述行为违反了相关规定。安徽证监局责令方兴科技整改、认定董事长关长文为不适当人选、对总经理兼财务总监陈阿琴及副总经理王永和采取出具警示函措施。 5月15日，方兴科技公告召开董事会，通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，并公告了国信证券出具的保荐意见。6月7日，公司改选董事长及财务总监，关长文辞去董事长职务，陈阿琴不再兼任财务总监。 香雪制药核查程序已启动 近期，有媒体质疑广州市香雪制药股份有限公司涉嫌虚增增值税发票及欺诈发行等问题。 对此，新闻发言人介绍，监管部门已责成该公司和相关持续督导机构自查，及时回应。公司于6月14日停牌，于6月19日发布澄清公告并复牌。 他同时介绍，目前，广东证监局已启动相应核查程序。一旦发现违法违规问题，证监会将依法依规严肃处理。（记者朱宝琛） 原文链接：http://zqrb.ccstock.cn/html/2013-06/22/node_2.htm