隆基股份遭证监局异地调查 国信证券再现“变脸”保荐

每经记者 郎晓俊

上市仅一年，业绩便出现亏损，受到无锡尚德破产危机影响的隆基股份（601012，收盘价7.43元）“屋漏偏逢连夜雨”，于5月4日又收到了证监会武汉稽查局下发的 《立案稽查书》。《每日经济新闻》记者发现，地处西安的隆基股份，却遭到武汉稽查局的异地立案稽查，这类情况十分少见。律师分析称，这或是因为违规行为发生在武汉或是当地调查情况复杂所致。

作为隆基股份的IPO保荐机构国信证券，继勤上光电（002638，收盘价11.32元）之后，再次“触雷”。

隆基股份遭少见异地稽查

5月5日晚，隆基股份发布公告称，公司于5月4日收到了中国证监会武汉稽查局下发的 《立案稽查通知书》，因公司涉嫌违反《中华人民共和国证券法》及相关法规，证监局决定对公司立案稽查。

在隆基股份的公告中，并没有详细说明被调查的原因。但是业内普遍分析认为，应当是公司业绩快速变脸所致。2012年4月11日才上市的隆基股份，在2013年4月27日发布的首份年报数据中，净利润就亏损5467万元，同比下滑高达118.61%。

受证监局调查消息影响，昨日（5月6日）隆基股份股价低开低走，跌幅最大至5.23%，全日收于7.43元/股，下跌2.88%。

“具体受调查的原因我们也不清楚，我们收到的通知上也没有具体说明。”昨日上午，《每日经济新闻》记者以投资者身份致电公司时，证券部工作人员如是表示。

值得注意的是，此次立案稽查，采取的是异地稽查的方式，隆基股份地处西安，却由武汉稽查局进行稽查，这种情况极为少见。

“为什么是武汉稽查局，我们也不清楚，可能是证监会有异地之间相互互换稽查的规定吧。”上述公司工作人员表示。

对此，北京问天律师事务所律师张远忠认为，异地稽查可能是有两种原因，一是违法的原因是在武汉，比如有内幕交易、操纵市场的行为等；另一个原因，可能是西安当地进行调查的情况比较复杂，涉及的一些人或事情比较敏感，所以证监会指定由武汉的稽查部门进行稽查。“对于这种异地稽查的情况，在我的记忆中好像还没有出现过。”张远忠律师称。

而北京盈科（武汉）律师事务所的张登尧律师也表示，异地稽查的情况非常少见，此前没有注意到，“可能是在武汉出现了一些问题”。

国信证券保荐再“触雷”

隆基股份被立案稽查，也是继勤上光电被立案调查之后，国信证券又一家保荐上市的企业。

3月26日，《每日经济新闻》曾推出 《勤上光电涉嫌造假上市真相调查》的系列报道，直指勤上光电涉嫌虚构销售，大客户变动异常等诸多漏洞，引起监管部门关注。5月4日，勤上光电发布公告，称公司于5月3日收到证监会的《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司进行立案调查。

对于勤上光电的保荐机构国信证券，证监会发言人曾在4月19日的通报会上表示，将对其未勤勉尽责的问题作进一步处理。

而此次对隆基股份进行立案稽查的同时，监管部门此前也对公司的上市保荐人王延翔、曲文波采取12个月不受理其与行政许可有关文件的举措。

同花顺数据统计显示，国信证券在2010年至2012年保荐上市的83家公司中，有20家出现了上市首年净利润即下滑的情况，有8家公司的净利润连续两年下滑。其中，于2012年3月上市的慈星股份（300307，收盘价7.53元），2012年净利润下降58.68%；同年5月上市的晶盛机电 （300316，收盘价20.79元），2012年净利润下降46.83%；同年6月上市的中颖电子（300327，收盘价8.40元），当年净利润更是大降61.76%。

值得注意的是，隆基股份上市首年亏损，或将给国信证券带来沉重打击。根据证监会规定，主板公司上市首年即亏损，将暂停保荐机构资格3个月，撤销项目保荐人资格，而隆基股份正是主板公司。如果真的遭受这样的处罚，目前由国信证券保荐的拟IPO企业，上市进程可能都将受到不利影响。