万家基金及两代销机构宣传违规被证监会处罚

中国证券报记者15日获悉，下一步，证监会将持续高度关注基金销售行为，不断强化日常监管，加大现场检查力度，依法严处各类违法违规行为，树立正确导向，保护投资者合法权益。

近日，媒体报道了个别销售机构在销售万家基金管理公司某一债券基金时，在宣传中使用了约定收益率等用语，涉嫌违反《证券投资基金法》的相关规定。

记者获悉，证监会对此高度关注，随即责成相关证监局展开情况调查。经核实，国信证券上海北京东路营业部、招商银行上海分行的相关人员在销售基金产品过程中，违规使用了预期收益率等宣传用语，同时万家基金公司宣传推介材料未按程序报备。按照《证券投资基金销售管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法》等规定，相关证监局对以上3家机构和吴陈奎等5名责任人分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施。

近年来，证监会在基金销售监管实践中，以保护投资人合法权益为核心，坚决查处误导销售和夸大宣传等违规行为。五年来，共开展1454次基金销售现场检查，其中既有根据日常工作安排的例行年度检查，也有因投诉、媒体报道等开展的专项检查，检查方式包括明察暗访等。2012年，共开展了333次基金销售检查，并依照法规对19家机构进行了严肃处理。

证监会相关负责人表示，欢迎媒体在舆论监督、投资者教育等方面发挥更大作用。