证监会处罚东吴证券业绩变脸 保荐机构中信恐再遭罚单

每经记者 许金民 实习记者 杨维波

由于上市当年营业利润即同比 下 滑59.73%， 东 吴 证 券（601555，收盘价7.90元）的业绩变脸被证监会亮出“黄牌”，其保荐机构中信证券 （600030，收盘价13.22元）也可能因此而受罚。这已有先例：去年11月份，因百隆东方（601339，收盘价8.30元）业绩变脸，其保荐机构中信证券受到证监会的处罚。而据新华网昨晚消息，中信证券因东吴证券被证监会出具警示函。不过至发稿时，新华网的报道未能得到相关方面的证实。

东吴证券被出具警示函 /

上市当年，营业利润即同比下滑59.73%。东吴证券今日发布公告，公司于1月9日收到警示函，被证监会亮“黄牌”。

在公告里，东吴证券表示，公司于1月9日收到证监会下发的 《关于对东吴证券采取出具警示函措施的决定》。该决定指出：“经查，公司在发行上市过程中，对刊登《招股说明书》前营业利润出现较大幅度下滑的事项，未向我会书面说明，也未在招股过程中作相应的补充公告。”

证监会认定东吴证券的行为违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

资料显示，东吴证券于2011年12月在上证所挂牌，一个多月后即披露的2011年度业绩快报显示，当年全年收入、营业利润、净利润下滑。4月24日公司交出上市后的首份年报，营业收入、营业利润、净利润下降幅度被分别定格在28.19%、59.73%、57.44%。

《每日经济新闻》记者发现，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》第72条规定，发行人在持续督导期间，公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。而东吴证券的保荐机构正是中信证券。

中信证券恐再遭处罚 /

东吴证券被证监会亮 “黄牌”，担任该公司保荐机构的中信证券恐怕也难辞其咎。

据新华网昨日晚间消息，根据《上市公司信息披露管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，证监会昨日宣布对东吴证券的保荐机构中信证券出具警示函，并且对中信证券保荐代表人邵向辉、周继卫采取了9个月不受理与行政许可有关文件的监管措施。

值得注意的是，中信证券去年就曾经因为百隆东方受到证监会的警示。

百隆东方于2012年6月上市，但随后其公告显示，公司2012年上半年净利润为2.05亿元，同比大幅下降72.04%。上市当年业绩便大幅变脸。

据证监会网站公开信息显示，在保荐百隆东方过程中，中信证券及其保荐代表人刘顺明、张宁未能诚实守信、勤勉尽责地履行职责，对于发行人2012年以来业绩大幅下滑的情况，在提交的关于发行人会后重大事项的承诺函中未如实说明，亦未在招股过程中作相应的补充说明。证监会不但向中信证券出具了警示函，还对保荐代表人刘顺明、张宁采取3个月不受理其所负责的推荐的监管措施。

连续被出局警示函，中信证券恐被降级。据新华网报道，证监会有关部门负责人表示，根据《证券公司分类监管规定》分类级别降低，将增加缴纳证券投资者保护基金的比例，对证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、新业务新产品试点等产生一定影响。

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