证监会扩大券商资管业务投资范围

每经记者 李智

在10月19日证监会召开的新闻通气会上，正式发布修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及《证券公司定向资产管理业务实施细则》，并于自公布之日起施行。

证监会有关部门负责人介绍，原《管理办法》2003年12月颁布，2004年2月实施，至今已经9年。根据有关规定，对于发布时间超过5年的“试行办法”，需要在对试行效果进行评估的基础上修订为正式办法。同时，随着市场状况、客户需求和证券公司自身管理能力的变化，原《管理办法》及配套实施细则逐渐显现管制过多、与市场需求形势发展不适应的问题，需要适当调整、完善，以推动证券公司资产管理业务的发展，为客户提供多样化的财富管理服务，增强证券公司服务实体经济的能力，提升核心竞争力。

据介绍此次修订主要体现在两个方面：一是，放松管制，放宽限制。如取消集合计划行政审批，改为事后由证券业协会备案管理，适度扩大资产管理的投资范围和资产运用方式；二是强化监管，防控风险。如强化对集合计划适当销售的监管，充分揭示风险和强化市场主体责任，提高资产管理业务透明度，方便社会监督等。

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