证监会查处超比例持股未信披案

每经记者 曾剑

证监会6月29日通报了两起未按规定披露超比例持股信息案。

据悉，魏辰阳举牌旭飞投资，现银润投资 （000526，收盘价7.99元）却未对相关持股情况进行报告、披露。证监会立案调查后发现，魏辰阳实际控制的 “刘某某”、“焦某”等5个证券账户在2011年3月2日~7月19日期间通过股票交易合计持有“旭飞投资”超过其已发行股份的5%，但魏辰阳没有对相关情况予以披露。证监会认定魏辰阳的行为违反了《证券法》相关规定，责令魏辰阳改正，给予警告，并处以50万元罚款。

另外一案是刘锦荣举牌中银绒业（000982，收盘价9.68元）未披露案件。经查，2009年1月16日~7月15日期间，刘锦荣委托朱某某和王某操作“黄某某”等17个资金账户(以下简称“黄某某”账户组)买卖中银绒业股票。“黄某某”账户组于2009年3月25日共持有中银绒业股票953.9万股，占该公司已发行股份的5.75%，首次超过5%；2009年4月3日，“黄某某”账户组持有中银绒业股票比例最高，达到8.84%；2009年3月25日至7月15日期间，共有20个交易日持股超过5%。刘锦荣利用“黄某某”账户组持有中银绒业已发行股份达5%时，未按规定在该事实发生之日起3日内向证监会、证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司，同时在上述期限内继续买卖该股票。证监会认定刘锦荣的上述行为违反了《证券法》相关规定，决定对刘锦荣给予警告，并处以60万元罚款。

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