贤成矿业被青海证监局调查 都是大股东惹的祸

控股股东所持股份被三家法院轮候冻结，实际控制人拟大肆转让手中股权，贤成矿业的境况叫人看不懂，公司董事会亦称“非常震惊，并意识到事态的严重性”。昨日晚间，贤成矿业公告称，公司于6月26日收到中国证券监督管理委员会青海监管局《调查通知书》(青证调查通字1201号)。青海证监局将就其可能存在的违反证券法律法规现象展开调查。有业内人士认为，这次被调查与控股股东的异常情况有脱不开的干系。

内部造假虚增债务

2.4亿募集资金被冻结

不仅控股股东所持股份被冻结，此次事件还危及公司募集资金，贤成矿业子公司的2.4亿元募集资金也被冻结。

公告显示，由于贤成矿业间接控股股东贤成集团有限公司(简称“贤成集团”)、控股股东西宁市国新投资控股有限公司(简称“西宁国新”)借款本金、利息逾期不还，并且，贤成矿业子公司创新矿业为其借款提供了担保，广西壮族自治区梧州市万秀区人民法院根据原告韩雪松的申请，冻结了创新矿业募集资金专管账户中合计共2.4亿元的募集资金。

令公司董事会感到非常困惑及不解的是，经创新矿业彻底核查，日前已明确书面确认未对该笔借款提供过任何形式且具有法律效力的担保。这起“无中生有”的担保是如何发生的？公司称，经查明为内部资金部门高管人员一手炮制的“苦果”。

根据贤成矿业公告，经多次反复与贤成集团、西宁国新询证，现基本查明该事件为贤成集团、西宁国新公司内部资金部门高管人员出于个人私利的目的，假借公司下属关联公司的名义，趁贤成集团及西宁国新有较大融资需求之机，采取隐瞒借贷总额、隐瞒真实借贷利率，甚至虚构、伪造出借人身份、私刻公章、伪造法人签名等等不法手段，凭空虚增贤成集团、西宁国新的债务，并最终导致相关债权人通过法院恶意冻结创新矿业募集资金专管账户资金的事实。

贤成集团股权被大肆转让

实际控制人想开溜？

贤成矿业母公司为西宁国新，最终实际控制人为黄贤优，截止2011年12月31日，西宁国新所持公司股权比例为31.26%，为控股股东。

实际上，西宁国新所持有的贤成矿业股份几乎被冻了个结结实实。根据公告，梧州市万秀区法院近期向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(下称中证登上海公司)，发出(2012)万民初字第204-1号《协助执行通知书》，冻结西宁国新所持公司3.47亿股限售股。

此外，深圳市中级人民法院近期向中证登上海分公司发出(2012)深中法执字第233、234号《协助执行通知书》，合计轮候冻结西宁国新所持公司3.59亿股限售股及1.04亿股流通股。广州市天河区人民法院也向中证登上海分公司发出(2012)穗天法民二字第1252、2149、2225号《协助执行通知书》，合计轮候冻结西宁国新所持公司3.59亿股限售股及1.04股流通股。

在情况如此严峻的时候，黄贤优却以“有效整合贤成集团属下产业和布局，进一步保障相关企业的可持续发展及可持续盈利能力”为由，拟将其所持有的贤成集团40%股权全部转让给自然人李润祺；此外，贤成集团的另外三位股东李奕明、钟文波、邓孜敏也紧随黄贤优后尘，拟将股权转手于李润祺。

贤成矿业称，公司已经报案，目前公安机关正在对创新矿业一案展开侦查取证及立案的工作。