证监会查实保荐乌龙事件 涉事保代被出具警示函

道明光学“描成”姚记扑克，海通证券去年11月曝出的“保荐乌龙事件”一度引发业界广泛关注。事发7个月后，监管部门日前对这一违规事项给出了调查、处罚结论，海通证券相关保荐人为自身的“粗心大意”付出了“被出具警示函”的代价。

根据证监会所出具的调查结论，海通证券保荐代表人赵慧怡、顾峥在保荐道明光学首发上市项目中，擅自修改封卷后的招股说明书并提交了内容有误的上市保荐书，这一行为已违反《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定。基于此，证监会决定对赵、顾二人出具警示函，同时提醒二人要勤勉尽责、诚实守信，加强业务学习，以切实做好推荐发行人证券发行上市的相关工作。

道明光学去年11月22日登陆A股市场，而就在其上市前一日，公司保荐机构海通证券所披露的上市保荐书中，竟将保荐主体道明光学“错写”成另一家上市公司姚记扑克。不仅如此，该份保荐书中还同时出现了“发行前市盈率高于发行后市盈率”的低级错误。上述瑕疵一经披露，市场一片哗然，相关保荐人也因此饱受质疑。

资料显示，赵慧怡2010年12月注册为保荐人，2009年至今在海通证券上海投资银行部担任高级副总裁职务，除道明光学外，其保荐项目还有金固股份。顾峥的投行保荐资历较深，2004年便已注册为保荐人，目前担任海通证券投资银行部董事总经理。