爆料人揭华工科技高管“三宗罪”

每经记者 行之箫 发自武汉

华工科技（000988，SZ）6月2日的一则公告把自己推上了风口浪尖。

根据上述公告，华工科技接到4份《中国证券监督管理委员会调查通知书》，调查对象分别为公司董事长马新强、董秘刘卫、独立董事骆晓鸣以及高管持股公司武汉新金石投资管理有限公司（以下简称新金石投资）。

由于牵涉到公司众多高级管理人员，加上公告对涉案内容交代甚少，引发了市场各种猜测。

为了理清事件本身，《每日经济新闻》记者日前与武汉当地接近华工科技的相关人士 （以下简称爆料人）进行了交流，爆料人称：华工科技董事长等人通过新金石投资贷款买入自家股票，为获取利益，董事长等人为华工科技量身定做了公司有史以来罕见的“10转10”分配预案，董事长还将此利好提前透露了出去。这期间，董秘通过自然人账户也予以秘密“跟仓”。然而，没有不透风的墙，最终该“密谋”被知情人向证监会举报，遂引来立案调查。

对于爆料人所说的情况，公司证券事务代表安欣表示“我们不了解”。

众说纷纭的“调查”

由于案涉新金石投资，市场猜测，在新金石买入公司股票前后，华工科技是否存在利好提前泄露或瞒而不报？

昨日 （6月6日），《每日经济新闻》记者发现，华工科技存在15亿元投资荆门光电信息产业园项目未予公告的情况。这会否是被立案的原因之一呢？

更蹊跷的是，2012年1月10日开始，新金石投资开始买进华工科技的股票，最后一次买入是在3月5日。此后不久，3月20日，华工科技在年报披露前提前公布了“10转10派1.5元（含税）”的分配方案。对此，市场猜测新金石之所以买入华工科技，是因为“10转10”提前泄密。

不过，根据华工科技的公开资料，外界很难确切知道“10转10”预案的动议时间是否在新金石买入股票前；而根据相关法规，年报披露前一个月内，“董监高”的增持是被禁止的。而从新金石投资3月5日最后一次增持、华工科技4月6日公布年报来看，显然这些增持行为是算准了这一时间差，表面来看并不存在违规。

由于目前市场的各类猜测似乎都有一定“破绽”，关于华工科技董事长等人被调查的原因暂时成为一个谜团。

知情人爆料“贷款买股”

值得注意的是，华工科技在公告中对4个对象被证监会调查的原因有着不同表述：董事长马新强和独立董事骆晓鸣是因“涉嫌违反（相关）证券法律法规”；董秘刘卫和新金石投资是因“涉嫌内幕交易”，这使得事件更加扑朔迷离。

日前，《每日经济新闻》记者与武汉本地接近华工科技的相关人员进行交流。

首先，爆料人透露，新金石投资买入华工科技的股票，实际上存在贷款融资炒股的情况。

工商资料显示，新金石投资成立于2011年11月30日，法定代表人为刘卫。该公司注册资本1000万元，实收资本900万元。

资料显示，新金石投资在2012年1月10日~11日买入华工科技407.0356万股，成交均价为13.51元。以此计算，成交金额达5500万元；2月13日买进37.261万股，成交均价为14.93元，以此计算成交金额556.3万元；3月5日最后一次买入了100.6053万股，成交均价为16.69元，以此计算，成交金额达到1679.1万元。

也就是说，新金石投资今年以来共动用逾7735万元买入华工科技，这一金额是公司实收注册资本900万元的约8.6倍。

针对新金石贷款炒股的说法，记者昨日采访了华工科技的证券事务代表安欣。安欣表示，“增持的资金来源当时在公告里作过说明，是向股东进行的借款，是属于新金石公司自筹的。”

《每日经济新闻》记者注意到，在华工科技的公告中，多次提到新金石购买股票的资金是“自筹资金”，但并未提到向股东借款的情况。

而在新金石的股东中，除了公司高管以外，还有一家法人股东湖北劲牌投资有限公司 （以下简称劲牌投资）。莫非，爆料人所说的“贷款买股”和安欣口中的“向股东借款”，均指向劲牌投资？

资料显示，劲牌投资曾帮助美尔雅集团度过债务危机。2010年3月，劲牌投资以1.58亿元从毛里求斯公司接手了美尔雅债务。7月初，美尔雅集团回购这部分债权，支付给劲牌投资16090.8万元，简单的一次转手，便让劲牌投资赚了1000万元。

对于劲牌投资是否为新金石购进华工科技的股票提供了资金支持，安欣表示不知情。

机关算尽的“10转10”

从相关法规看，新金石投资贷款炒股似乎没有什么问题，或不至于成为被调查的主要原因。不过，爆料者表示，正是因为“贷款炒股”，使得新金石的炒股之路“亏不得”，从而使得华工科技推出了罕见的“10转10”，并为日后的立案调查埋下了隐患。

3月20日，华工科技公布了2011年利润分配方案：“10转10派1.5元（含税）”。从历史数据看，在华工科技上市的12年里，仅出现过两次高送配。一次是2002年的“10送1转9派1.3(含税)”，另一次便是2011年。除此之外，华工科技最高的送配就只是2003年的“10送1转2派1(含税)”。而在2008年~2010年的3年里，华工科技没有送转过股票。

爆料者告诉《每日经济新闻》记者，华工科技2011年的“10转10”与新金石投资买股有很大关系。这是因为分配预案是由董事长动议，并交董事会讨论商定的，而新金石投资的股东中包括华工科技的董事长马新强，董事王中、闵大勇。

值得注意的是，由于“10送10”的分配方案过于显眼，华工科技的披露时间颇巧妙。

首先，新金石投资最后一次买入华工科技股票的时间定为3月5日有讲究。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规，公司董事、高级管理人员控制的新金石投资是不能够在公司定期报告公告前30日内买卖本公司股票的。对此，华工科技的公告中也特意发布 “相关承诺”，表示不存在这一违规买卖股票的情况。

巧合的是，华工科技年报披露日为4月6日，刚好是新金石最后一次增持日的第31天，规避了违规买卖股票的法律风险。

其次，华工科技并没有如常规地在年报中披露分配方案，而是将分配方案提前到了3月20日披露。

由于交易所曾明确鼓励上市公司为防止泄密而提前披露分配预案，华工科技在公告中也表示，“为防止相关信息泄露、保证信息披露的及时性和公平性，公司特对上述预案进行披露”。

有法学专家认为，新金石投资或许就是为了这次高送转的内幕交易而成立的。

爆料人：董事长泄密

虽然华工科技和新金石投资的行为疑窦丛生，但按爆料人的说法，真正导致相关方集体面临立案调查的，是马新强的泄密行为。

爆料人称，不知出于什么目的，马新强把年报将大比例送股的利好消息透露给了贷款方。消息逐步扩散，该内幕遂被相关人士举报，从而导致证监会介入调查。

《每日经济新闻》记者注意到，就在分配方案公布的3月20日，华工科技的股价几乎见顶，大幅高开后一路向下，当天收盘下跌1.63%。显然，高送转并没有对股价予以任何正面刺激。

单从走势看，有私募人士向记者分析，出现这一情况实际上就是“见光死”，如果没有资金提前获悉华工科技的高送转，股价不会在利好出炉的当天出现这种见顶的走势。

假设爆料人所言不假，那么新金石投资“涉嫌内幕交易”、马新强“涉嫌违反证券法律法规”的说法就对得上号了——因为知悉高送转的内幕而进行交易，属于“涉嫌内幕交易”；对外透露了高送转利好，则“涉嫌违反证券法律法规”。

不过对于爆料人关于马新强向外泄密的说法，安欣表示不了解。

那么，华工科技董秘刘卫和独董骆晓鸣又为何遭调查呢？爆料人称，刘卫之所以“涉嫌内幕交易”，是因为其利用高送转的内幕，通过其他自然人账户对华工科技的股票进行了买卖。

记者注意到，这一情况华工科技的公告中并没有披露。

而骆晓鸣 “涉嫌违反证券法律法规”，其行为显然不是违规买卖了华工科技的股票。

资料显示，曾是《证券时报》湖北记者站站长、公司新闻部副主任的骆晓鸣，如今主要从事企业咨询和投资咨询。他目前担任武汉福创投资咨询有限公司执行董事、深圳新润恒晟投资管理中心（有限合伙）执行事务合伙人。

据工商资料数据，武汉福创投资咨询有限公司注册资本100万元，经营范围为创业投资咨询、财务咨询、企业管理咨询；深圳新润恒晟投资管理中心 （有限合伙）注册资本100万元，其中骆晓鸣出资80万元，上海新湖创业投资有限公司出资20万元，经营范围包括投资管理、投资咨询等。而上海新湖创业投资有限公司的法人代表为新湖中宝（600208，SH）董事长林俊波。

·公司回应

华工科技证代：这些情况我们都不了解

针对爆料人所称华工科技董事长等人被立案调查的内幕，昨日，《每日经济新闻》记者 （以下简称NBD）采访了公司证券事务代表安欣。安欣表示，新金石投资存在向其股东借款的情况，但对于其他内容并不知情。

NBD：6月2日证监会对公司部分高管及新金石投资进行调查，他们到底是如何违反了证券法规呢？

安欣：我们在6月1日收到证监会的通知以后就按照上市规则的要求，针对调查函的全文发了公告。因为调查对象只有4个，所以目前来说在调查期间涉及到哪些问题、有没有问题，我们和其他的员工都不清楚。既然有调查，最后会有调查结果出来的，公司会及时公告的。

NBD：有消息称，新金石购买公司股票的资金实际上是通过贷款而来的？

安欣：这个增持的资金来源当时在公告里作过说明，是向股东进行的借款，是属于新金石公司自筹的。

NBD：有消息称，董秘用自然人账户私下买入公司股票，是否属实？

安欣：这个消息我还不了解。

NBD：据悉，公司“10送10”是配合新金石投资买入公司股票而出的，是否属实？

安欣：刘卫所涉嫌的内幕交易究竟是哪些内容，我们并不清楚，这和公司所提出的配股方案有没有关系我们也不了解。

NBD：有消息称董事长向相关贷款人提前透露了公司“10送10”的情况，有没有这个情况？

安欣：您所说的这些情况我们都不了解。

（出于保护记者人身安全的考虑，本稿署名为记者化名）