新任监事会主席短线交易违规 新和成涉嫌虚假陈述

每经记者 赵阳戈

新和成（002001，收盘价21.56元）的投资者迎来好消息，公司今日宣告经营团队在近期“组团”增持公司股票，这也是新和成上市以来的首份增持公告。不过意外的是，增持公告牵出了公司监事董小方有短线交易的违规行为。《每日经济新闻》记者发现，董小方“擅长”短线操作，今年来总计交易了40笔。更值得一提的是，就在3月23日，新和成提名董小方为监事候选人时，公告中有董小方“未持有公司股票”的表述，与事实不符，新和成也因此涉嫌虚假陈述。

监事短线交易违规

新和成今日公告，公司总裁胡柏剡带领着10人经营团队，在5月22日至5月29日期间，以20.35~21.10元/股的区间价格，累计买入公司股份136.98万股。其中总裁胡柏剡增持数量最多，为17万股，增持的目的则是使经营者和股东形成利益共同体，进一步提升经营层的效率等。并且，上述新和成的经营层还表示，将在未来12个月内增持不超过总股本1%的股份（含本次）。

公司经营层的增持对投资者来说当然是莫大的利好，只不过，也正是由于这次增持，又牵出了公司监事的违规短线交易。

新和成同时披露，公司监事董小方由于在1月17日至3月14日期间，累计卖出了公司股票9.14万股，成交均价为21.47元/股，而在5月28日时，董小方又反向操作买入6.15万股，成交均价为20.42元/股，根据《证券法》第47条规定，董小方的上述行为造成了违规短线交易。因此，新和成在向董小方进行书面警告及风险警示之后，董小方应当将短线交易所产生的收益，共计6.46万元上缴给上市公司，记入上市公司当期的营业外收入。

52个交易日交易39次

根据公开信息，董小方于2007年10月至今任新和成党委副书记、工会主席，并于2008年3月起担任新和成全资子公司山东新和成药业有限公司总经理，2012年4月21日被选举为新和成监事，并于4月23日起任职监事会主席。

值得一提的是，《每日经济新闻》记者查阅董小方短线交易记录时发现，其“擅长”短线操作，今年以来其共计买卖了40次，交易频繁，甚至在3月14日、2月29日、2月10日、2月9日这几日，其还进行了“T+0”操作。

《每日经济新闻》记者注意到，董小方在3月22日完成今年来第39笔交易后，曾有长达2个月的“沉默期”。有意思的是，3月23日恰恰是新和成第五届监事会第六次会议召开的时间，也正是在该次会议中董小方被提名为第五届监事会监事候选人，当时的提议是全票通过。如果自今年年初至3月22日来算，52个交易日中董小方共计买卖了39次，平均1.33天成交一次。

上市公司涉嫌虚假陈述

随着今日的公告，另一个更严重的问题似乎也浮出水面。

《每日经济新闻》记者在新和成3月23日召开的第五届监事会第六次会议记录中看到，在提名董小方为监事候选人时，附带有董小方的个人简历，当中明确表述“董小方未持有公司股票”。

但今日的公告显示，董小方在5月28日买入6.15万股之前，曾经持股5.11万股，而根据董小方的短线交易记录来看，即使在3月23日的前一天3月22日，董小方还买入了9100股，同时其在3月23日到5月27日的时间段中，没有买过股票。很明显，3月23日新和成公告中对董小方的介绍有虚假陈述的嫌疑。

另外，在3月23日新和成公告的董小方个人简历中，也明确表述该人士“未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒”，但如今他才刚刚任职监事，甚至监事会主席，就因为短线交易而违反了《证券法》，该人士是否还称职于如今的监事会主席这一身份？

据悉，上市公司监事的职责正是在于负责监督董事、高管等有无违反法律、法规、公司章程及股东大会决议的行为，而在3月23日召开的监事会议中，提名董小方为监事候选人的议案是由4位监事全票通过的，那么，回头来看，这4位投了同意票的监事，是否也有失察？