大摩前中国高管认罪 美国严查美企在华行贿

张寒 每经记者 田文会 发自北京

在美国证券交易委员会（SEC）打击海外腐败行为的压力之下，摩根士丹利前中国房地产高管皮特森（Garth R. Peterson）近日在纽约布鲁克林的联邦地方法院认罪。

据外媒报道，美国司法部刑事庭负责人指出，皮特森承认他通过有意规避摩根士丹利的内控措施，来为自己和一名中国官员牟利。SEC执法部门主管Robert S. Khuzami指出：皮特森不仅通过行贿中国官员为自己的雇主（摩根士丹利）促成交易，而且违背了对客户的受托义务，通过非法手段使自身获利。

摩根士丹利回应“行贿门”

皮特森曾任摩根士丹利董事总经理，负责中国区房地产投资和基金咨询业务。2008年12月因被怀疑违反美国《反海外腐败法》，遭摩根士丹利解聘。2009年2月，摩根士丹利向美国和中国官员备案，称有足够证据证明皮特森通过行贿来获得交易。

据美国相关部门公布的信息，皮特森的违规行为发生在2004～2007年。期间，他和上海国企永业集团前董事长建立了秘密的商业关系，永业集团对摩根士丹利在上海房地产投资方面取得的成功产生了重要影响。此外，皮特森和上述前董事长通过诈骗，从摩根士丹利的基金中低价取得了一笔数百万美元的上海房地产权益。两人还曾联合投资美国某着名快餐企业在中国的特许经营店。

皮特森将在今年的7月17日获刑。他将面临最高5年的监禁和最高25万美元的罚款，而根据SEC的要求，他需要退还所持价值达340万美元的上海一处房产权益，并且永久性地离开证券行业。

《每日经济新闻》记者从SEC的文件了解到，摩根士丹利在整个调查过程中采取主动配合态度，并进行了全面的内部调查。而美国司法部发布的新闻稿称，摩根士丹利拥有一套合理的内控系统，并曾经至少35次提醒皮特森不要违反《反海外腐败法》的规定，因此，摩根士丹利公司不会面临诉讼。

摩根士丹利在给《每日经济新闻》记者的答复中表示：“摩根士丹利很高兴这一事件得到解决。在调查过程中，我们与美国政府全力合作，我们对这一结果表示满意。Peterson先生蓄意违反公司内控规定，违反了公司的价值观和原则。”

SEC加大海外反腐败打击力度

近两年，美国证券交易委员会和司法部加大对于美国公司在海外行贿行为的打击，近来尤其关注美国公司在中国市场的举动。SEC专门了成立了调查小组，意在打击违反《反海外腐败法》条例的行为。

路透社报道称，SEC已经开始对数家好莱坞电影公司进行询问调查，包括迪斯尼、梦工厂等着名公司。调查内容是这些公司如何和中国官员打交道，以及是否通过金钱交易来获得进入中国市场的机会。另一家外媒则称，知情人士透露，这项调查可能最终进入法庭审判阶段。