余丰慧：“证监会带头讲诚信”说得出要做得到

余丰慧

郭树清上任证监会主席短短数日就连烧三把火：提高上市企业分红水平，完善退市制度，处罚违规保荐人、老鼠仓。这三把火烧得非常及时和必要。每一把火烧的都是持续很久的股市硬伤，都是普通股民最关心、最不满的，都是对中国股市健康发展影响最大、急需解决的。这三把火烧得越旺越好。

值得关注和肯定的是，这三项措施都在马不停蹄地推进中：提高分红水平正在紧锣密鼓制定措施；完善创业板退市制度方案已经开始征求意见；处罚违规保荐人、狠打老鼠仓已经付诸行动——11月29日，证监会以没有勤勉履责为由，对胜景山河IPO的保荐人平安证券及其终审会计师事务所和律师事务所出具警示函，平安证券的两位保荐代表人被撤销保代资格。这也是保代制度建立以来，保荐代表人首次因在IPO过程中未勤勉履责而被撤销资格。

虽然这三把火越烧越旺，然而，作为证监会新掌门人的郭树清却非常之低调，在公开场合从未谈及“本职”工作。这次在“第九届中小企业融资论坛”上是他上任证监会主席以来首次就资本市场发表公开演讲，当然格外受到舆论关注。

笔者最为关注的是两段内容：首先，郭树清说，中国证监会对内幕交易采取零容忍态度。他呼吁投资者要多向证监会提供内幕交易的线索，“内幕交易性质跟小偷在大街上偷钱是一样的”，“小偷从菜场偷一棵白菜，都会遭到大家谴责，但若有人从成千上万股民口袋中掏钱，却往往不会被人发觉。这就是内幕交易的实质。”郭树清用一个非常浅显的比喻，道出了中国股市内幕交易的巨大危害性，说出了打击骗取普通股民钱财的重要性和必要性。特别是呼吁投资者向证监会举报是一项发动群众的实质性措施。

笔者建议，按照这个思路，应该尽快出台鼓励投资者举报内幕交易的行之有效的措施，比如：实行重奖举报人制度。按照重奖原则，尽快制定和设立重奖举报有功人员条件和标准。重奖之下必有勇夫，证监会系统毕竟是少数人，广大群众和股民亿万双眼睛的监督力量非常巨大。笔者建议，不妨从严查11月30日股市因推出国际板谣言导致暴跌为开端，严打谣言制造者。

其次，郭树清明确表示，证监会将带头讲诚信，推动政务公开、阳光作业。寄希望于郭树清主席言必行、行必果，说到做到，而且做出成效。带出一个高效廉洁、诚信守法、透明公开的证监会系统领导班子和证券业监管队伍。也希望证监会拿出实实在在、易于操作、便于衡量和鉴别、没有空话大话的具体制度措施方案。坚决避免雷声大雨点稀甚至没有雨的现象发生，否则，就辜负了民众和股民的厚望，就寒了他们的心。