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    证监会撤销4人保荐人资格

    中国证券报 2011-06-13 08:38

        证监会日前公开了保荐机构和保荐代表人的注册资料。资料显示,2004年6月至2010年8月6年间共向含机构和个人在内的35个监管对象采取监管措施。其中,2009年共有4名保荐代表人因为造假被撤销资格,6名保荐代表人被处罚。此外,证监会公布了所有保荐人的学历、全部工作经历、曾负责的证券发行项目等情况,接受社会监督。

      保荐人挨罚的名目各异。其中,被撤销资格的保荐人多为“注册登记申请文件存在虚假记载,不符合注册登记要求”,一位则因“在保荐机构工作期间同时在招银国际工作,并签订了正式劳动合同。并且在申请变更登记时,隐瞒了上述事实”,被撤销资格。而被证监会处罚暂不受理推荐的保荐人多与保荐项目有关,如招商证券(600999)的周凯在保荐桂林三金(002275)首次公开发行股票并上市项目时,因未参与现场尽职调查,未勤勉尽责地履行相关义务,被罚“12个月不受理保荐代表人负责的推荐”。日信证券雷茂、民生证券刘晓山则因保荐的湘潭电化(002125)科技股份有限公司自2007年4月上市以来,公司经营业绩呈现出大幅下滑的态势而分别被罚“3个月不受理保荐代表人负责的推荐”。

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