网传中金所首单异常交易处罚

每经记者  张奇

        在《每日经济新闻》记者一个期货业内聊天群中，昨日（12月2日）晚间突然曝出猛料。一期货公司人员贴出了两份异常交易行为的通报单，一份来自中金所，另一份来自上期所，且受处罚人士的姓名、客户号，以及异常交易行为类型都有明确的注明。如果上述两则通报都属实，那这将是中金所10月22日发布  《期货异常交易监控指引（试行）》和上期所11月22日实行  《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》（以下简称  《暂行规定》）以来的首份处罚通知。

        但记者在致电中金所监察部以及倍特期货公司时，都被告知不清楚上述两项处罚，需要官方网站核实才能确认，但中金所和上期所的网站上都未发现上述处罚通知。

惊现异常交易行为通告

        在昨晚，记者习惯性地打开一个业内期货聊天群时，从两则截图中看到了惊人的消息，中金所和上期所的各一份客户异常交易处罚的通报。从发布对象看，都是下属各会员单位，这两份通报的截图又恰巧是一位广州期货人员发出的，且相关信息十分齐全，让记者震惊不已。

        其中，一落款为中国金融期货交易所监察部的通报，发布时间为2010年12月1日，题名为《客户异常交易行为及监管措施通报》，根据《中国金融期货交易所期货异常交易监控指引（试行）》及配套通知等相关规定，向各会员单位通报以下客户的异常交易行为及本所采取的监管措施，其中客户号和客户姓名都有明确标明。通报中称，经查彭某某和龙某某两账户存在实际控制关系，两账户再次出现合并持仓超越行为，因此采取监管措施，两人都被限制开仓10个交易日。

        另一份来自上期所监察部的《客户异常交易行为》，根据《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》和《关于<上海期货交易所异常交易监控暂行规定>有关处理标准及处理程序的通知》的有关规定，向会员通报以下客户的异常交易行为，其中客户姓名及编码都有给出，周某某因违规频繁报撤单2次达到交易所处理标准，落款时间为2010年11月30日。

两处罚通告真伪待确认

        在看到上述通告截图后，《每日经济新闻》立即查阅中金所和上期所的官网，都没看到相关的公告。致电中金所，一位监察部的工作人员接听，他对上述通告并不知情，也没有看到有这份文件，不能确定其真实性，并让记者在隔日工作时间再去确认。

        同时记者致电倍特期货一分公司的负责人时，他称截至昨晚他也没有看到上述通报，公司没收到上述通报，对通报的真实性也不确定。但该负责人同时指出，业内此前有些传闻，个别期货公司营业部老总和客户都被监管部门约见，谈话的主要内容是防止期货市场的过分炒作行为。

        另外需指出的是，记者反复检查了两份通告，发现截图上都另有WORD文档的空格键符号，推断出这或许是两份原件，但有可能是两份恶作剧的处罚通知。因为此前有市场重大事件传言时，也有类似作假的通知出现。



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