“操纵证券市场第一案”开审 汪建中否认故意操纵市场

每经记者  汤白露  发自北京

        昨日（10月28日），北京首放投资顾问有限公司（以下简称北京首放）执行董事汪建中，因涉嫌操纵市场罪，在北京市第二中级人民法院开庭审理。

        起诉书显示，汪建中“操纵证券市场，情节特别严重”，触犯了刑法，构成操纵证券市场罪。

        而汪建中本人在陈述时称，主观上没有故意操纵市场，“我只是在常年短线交易技巧的基础上，利用公司推荐部分股票信息而已。”

        截至《每日经济新闻》记者发稿，庭审结果还没有出来。

“操纵证券市场第一案”

        汪建中案已持续两年多，引发社会广泛关注。其间曾两次延长审查起诉期限各半个月，并退回侦查机关补充侦查两次。

        据《每日经济新闻》记者了解，法院在侦查期间，把汪建中案初步定为“操纵证券市场，情节特别严重”。这例案件也被业界称为“中国操纵证券市场第一案”。

        在2003年证券市场最低迷之际，每周一上午股市开盘，股民们就会发现，首放公司于上周五推荐的股票，在沪深两市的千余家股票中，总是位居涨幅排行榜前列。在相当长的一段时间里，首放公司推荐的股票几乎周周上榜。

        一时间，汪建中名声大噪。此时，他管理的资产上亿元，他的各种行为引起了证监部门关注。

        检察机关指控，汪建中在担任首放公司负责人期间，于2006年7月至2008年5月间，开立了多个证券账户。采取先行买入相关证券，后利用公司名义在媒介上推荐该证券，人为影响交易价格，并在上述信息公开后马上卖出，获取个人非法利益。

        检察机关认定，2007年1月9日至2008年5月21日间，汪建中利用他实际控制交易的9个证券账户，采取上述方式，交易股票名称为工商银行、中国联通等38只股票，操纵证券市场共计55次，累计买入成交额52.6亿余元，累计卖出成交额53.8亿余元，非法获利共计1.25亿余元归个人所有。

        2008年10月23日，证监会对汪建中作出没收违法所得1.25亿元、罚款1.25亿元的行政处罚决定。

私募人士解读关键点

        针对汪建中上述长达8年的证券买卖行为，一位不愿具名的私募人士进行了详细解读。

        其一，北京首放增资扩股，汪建中个人的持股比例不变。“根据我个人判断，这笔资金从100万元两年不到就扩大到1000万元，里面有问题。”上述私募人士指出，从实际情况判断，汪建中凭个人能力很难在两年时间内赚回这么多现金。另一种可能是，这笔资金主要来源于代客理财所募集的资金。

        其二，汪建中从股票交易中获得的1.25亿元，很可能是代客理财募集的共同资金所产生的股票交易利润。

        其三，在被没收的1.25亿元资金中，很可能将影响到被代客理财的客户。

        其四，汪建中以及北京首放公司在这次操纵证券案中，获得的投资回报率约为130%。其实并不算高。最关键的问题在于，由于是代客理财，资金来源存在很大的谜团，“估计幕后有更多蹊跷，只是目前尚未进一步明朗。”

争辩：法院应如何定罪？

        该私募人士表示，这个案件的核心问题在于，汪建中应该定罪为证券欺诈还是个股操纵。“在我看来，定罪为证券欺诈罪更为合适。”

        在法院的侦查过程中，汪建中本人对被初步定为涉嫌证券操纵罪表示反对。他聘请的代理律师高子程在陈述时辩称，汪建中当时的资金量只有几百万到几千万元，所推荐的那些股票都是超级大盘股，交易总额在几百亿元以上。根据公安部及检察院有关规定，交易量达到股票总交易量的30%，才可认定为市场操纵，而他实际的交易量还不到1%。



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