“金鼎奖”奖项设置及评选标准

1．机构奖：年度最佳私人银行

        1）服务理念：理财团队应具备的专业服务理念与受托责任，20%（百分比为该奖项各项考察指标的权重，下同。）

        2）管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平，30%

        3）收益水平：管理资产的收益水平，35%

        4）团队素质：理财团队的专业素质与能力，15%

2．品牌奖：年度最佳私人银行品牌

        1）品牌战略：品牌的建设思路与战略计划，20%

        2）品牌效果：品牌下业务投资价值（数量/规模/风控/服务），40%

        3)市场口碑：客户对品牌的接受程度以及评价，25%

        4)团队素质：品牌团队的专业素质与服务能力，15%

3．团队奖：

A、年度最佳研发团队

        1）研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力，20%

        2）开发能力：私人银行产品的开发速度、水准、创新，40%

        3）市场认可度：私人银行产品的市场认可程度，25%

        4）团队素质：研发团队的专业能力、从业年限等，15%

B、年度最佳营销团队

        1）市场策略：营销团队所制定和奉行的市场策略，20%

        2）营销业绩：营销团队的业绩水准，50%

        3）市场评价：客户对营销的评价和接受水平，20%

        4）团队素质：营销团队的专业素质，10%

C、年度最佳服务团队

        1）服务理念：理财团队应具备的专业服务理念与受托责任，20%

        2）服务方式：客户服务的渠道、流程及其便捷性，50%

        3）服务态度：对待客户的服务态度、客户的评价，30%

        4）团队素质：服务团队的专业素质与能力，10%

4．个人奖：年度最佳私人银行理财顾问

        1）理财规划能力：所具备的分析客户财务、风险承受能力，35%

        2）销售规模：所销售的私人银行理财产规模，30%

        3）服务态度：对待客户的服务态度、客户的评价，20%

        4）个人素质：从业年限、通过理财规划师考试，15%

5．产品奖：年度优秀私人银行产品

        1）产品设计：理财产品的设计与创新，10%

        2）市场认可度：理财产品的市场认可程度，30%

        3）风险控制：理财产品的风险控制措施，20%

        4）投资获益能力：理财产品的收益率，40%

（二）信托理财类（非阳光私募类）

1．机构奖：年度最佳信托公司

        1）服务理念：理财团队应具备的专业服务理念与受托责任，20%

        2）管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平，30%

        3）收益水平：管理资产的收益水平，35%

        4）团队素质：理财团队的专业素质与能力，15%

2．团队奖：

        A、年度最佳研发团队

        1）研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力，20%

        2）开发能力：信托产品的开发速度、水准、创新，40%

        3）市场认可度：信托产品的市场认可程度，25%

        4）团队素质：研发团队的专业能力、从业年限等，15%

        B、年度最佳营销团队

        1）市场策略：营销团队所制定和奉行的市场策略，20%

        2）营销业绩：营销团队的业绩水准，50%

        3）市场评价：客户对营销的评价和接受水平，20%

        4）团队素质：营销团队的专业素质，10%

3．个人奖：年度最佳信托经理

        1）理财规划能力：所具备的分析客户财务、风险承受能力，35%

        2）销售规模：所销售的私人银行理财产品规模，30%

        3）服务态度：对待客户的服务态度、客户的评价，20%

        4）个人素质：从业年限、通过理财规划师考试，15%

4．产品奖：年度优秀信托产品

        1）产品设计：信托产品的设计与创新，10%

        2）市场认可度：信托产品的市场认可程度，30%

        3）风险控制：信托产品的风险控制措施，20%

        4）投资获益能力：信托产品的收益率，40%

（三）阳光私募类

1．机构奖：年度最佳阳光私募管理人

        1）服务理念：团队应具备的专业服务理念与受托责任，20%

        2）管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平，25%

        3）收益水平：管理资产的收益水平，40%

        4）团队素质：理财团队的专业素质与能力，15%

年度最佳长期回报私募管理人

        参评要求：成立超过2年的私募基金管理人，自成立以来的累计收益率为正，最近两年的年内收益率均在20%以上。

        1）服务理念：团队应具备的专业服务理念与受托责任，20%

        2）收益水平：管理资产的收益水平，40%

        3）团队素质：理财团队的专业素质与能力，15%

        4）收益波动：业绩波动与净值的长期趋势，25％

2．团队奖：年度最佳投研团队

        1）研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力，20%

        2）资产管理规模：管理的阳光私募规模，25%

        3）业绩表现：所管理阳光私募产品的业绩表现，40%

        4）团队素质：投研团队的专业能力、从业年限、投资经理等，15%

3．个人奖：年度最佳阳光私募投资经理

        年度最佳阳光私募新星  （本年度新加入私募基金行列任基金经理的，年内业绩在20%以上）

        1）研究能力：对宏观经济、标的市场的研究和判断能力，20%

        2）管理规模：所管理的阳光私募产品数量与规模，15%

        3）业绩表现：管理阳光私募产品的收益水平以及波动性，50%

        4）个人素质：从业年限、投资管理经验等，15%

4．产品奖：年度优秀阳光私募产品

        1）产品设计：阳光私募产品的设计与创新，10%

        2）市场认可度：阳光私募产品的市场认可程度，30%

        3）风险控制：阳光私募产品的风险控制措施，20%

        4）投资获益：阳光私募产品的收益率，40%

（四）基金专户类（一对多）

1．机构奖：年度最佳一对多基金公司

        1）服务理念：团队应具备的专业服务理念与受托责任，20%

        2）管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平，25%

        3）收益水平：管理资产的收益水平，40%

        4）团队素质：理财团队的专业素质与能力，15%

2．团队奖：年度最佳投研团队

        1）研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力，20%

        2）资产管理规模：管理的一对多款数与规模，25%

        3）业绩表现:所管理一对多产品的业绩表现，40%

        4）团队素质：投研团队的专业能力、从业年限、投资经理等，15%

3．产品奖：年度优秀一对多产品

        1）产品设计：一对多产品的设计与创新，10%

        2）市场认可度：一对多产品的市场认可程度，30%

        3）风险控制：一对多产品的风险控制措施，20%

        4）投资获益：一对多产品的收益率与波动性，40%

（五）券商集合理财类

1．机构奖：年度最佳集合理财证券公司

        1）服务理念：团队应具备的专业服务理念与受托责任，20%

        2）管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平，25%

        3）收益水平：管理资产的收益水平，40%

        4）团队素质：理财团队的专业素质与能力，15%

2．品牌类：年度最佳券商集合理财品牌

        1）品牌战略：品牌的建设思路与战略计划，20%

        2）品牌效果：品牌下业务投资价值(数量/规模/风控/服务)，40%

        3)市场口碑：客户对品牌的接受程度以及评价，25%

        4)团队素质：品牌团队的专业素质与服务能力，15%

3．个人奖：年度最佳集合理财投资经理

        1）研究能力：对宏观经济、标的市场的研究和判断能力，20%

        2）管理规模：所管理的券商集合产品数量与规模，15%

        3）业绩表现：管理券商集合产品的收益水平以及波动性，50%

        4）个人素质：从业年限、投资管理经验等，15%

4．产品奖：年度优秀集合理财产品

        1）产品设计：券商集合产品的设计与创新，10%

        2）市场认可度：券商集合产品的市场认可程度，30%

        3）风险控制：券商集合产品的风险控制措施，20%

        4）投资获益：券商集合产品的收益率与波动性，40%

（六）保险公司类

1．机构奖：年度最佳高端客户服务保险公司

        1）服务理念：保险团队应具备的专业服务理念，20%

        2）市场规模：保险产品的数量、规模以及在同业中所处水平，30%

        3）收益水平：管理资产的收益水平，35%

        4）团队素质：理财团队的专业素质与能力，15%

2．团队奖：年度最佳投资团队

        1）研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力，20%

        2）资产管理规模：管理的保险资金规模，25%

        3）业绩表现:所管理投资资金的业绩表现，40%

        4）团队素质：投研团队的专业能力、从业年限、投资经理等，15%

3．产品奖：年度最佳高端客户首选保险产品

        1）产品设计：保险产品的设计与创新，10%

        2）市场认可度：保险产品的市场认可程度，30%

        3）风险控制：保险产品的风险控制措施，20%

        4）投资获益能力：保险产品的获利程度，40%



如需转载请与《每日经济新闻》报社联系。未经《每日经济新闻》报社授权，严禁转载或镜像，违者必究。

联系电话：021-60900099转688

每经订报电话

北京：010-58528501    上海：021-61283003    深圳：0755-83520159    成都：028-86516389    028-86740011    无锡：15152247316