深交所一天4发监管函 异动股须“人盯人”监控

    2010-09-05 22:40
    每经记者  张冬晴

    监管函要点

    ■切实加强对相关账户的规范和监督

    ■对重点监控股票的交易进行“人盯人”重点监控

    ■全力配合交易所对重点股票采取的监管措施

    ■广泛深入开展客户风险教育和警示工作等

            “5·30”会否重演?

            周五(9月3日),《每日经济新闻》记者独家获悉,深圳证券交易所早盘向各大券商发出监管函——要求“人盯人”监控成飞集成(002190,SH)、棕榈园林  (002431,SH)、壹桥苗业(002447,SH)和金利科技(002464,SH)等4只股票的交易账户。

            近日来,针对监管层再次连续“喊话”,题材概念股的非理性炒作非但没有收敛,反而呈现出愈演愈烈之势。不少资深投资人士感慨:“再这么玩下去,‘5·30’随时可能重演。”

    成飞集成带头飞涨

            随着成飞集成两个月逾3倍涨幅的“妖气冲天”,锂电池概念股被彻底引爆,并快速点燃了市场资金疯狂炒作题材概念的激情。

            7月6日,汽车及其零配件领域的成飞集成停牌5个交易日后,抛出一枚重磅“核弹”——“以不低于9.7元/股定向增发不超过1.06亿股进军锂电”。随后该股从停牌前最低10.76元,一路飙升至最高21.15元,其间遭遇深圳证券交易所第一次“特停”;在短暂休整12个交易日后,各路游资再次联手,掀起成飞集成第二次高潮,引发连续两个涨停;再次休整仅6个交易日后,成飞集成掀起了第三次高潮,短短7个交易日涨幅高达75%。尽管深圳证券交易所于8月23日再次  “特停”,但成飞集成复牌后完全无视监管层的态度,继续拉出连续3个涨停,并第三次遭“特停”。

            其间,在市场震荡整理的背景下,江特电机(002176,SZ)、佛山照明(000541,SZ)、佛塑股份(000973,SZ)、动力源(600405,SH)、同济科技(600846,SH)、横店东磁(002056,SZ)、北矿磁材(600980,SH)、太原刚玉(000795,SZ)、凯恩股份(002012,SZ)等与锂电池“沾亲带故”的数十家题材概念类个股,也纷纷被跟风炒作,出现大幅拉升甚至连续涨停,可谓壮观。

            随着题材概念股炒作的不断升温,中低价次新股也紧随其后,出现了不断蔓延的上升势头。

            在园林绿化概念股再次受各路资金追捧的过程中,发行价45元的棕榈园林拔得头筹,短短40多个交易日累计涨幅接近3倍;发行价仅28元的次新股壹桥苗业也不甘示弱,上市不足两个月,股价就大幅飙升近3倍;而在珠江啤酒(002461,SH)等新近上市个股遭爆炒的感召下,发行价15.5元、上市首日涨幅超过100%的金利科技,也连拉涨停,市场资金非理性爆炒刚伸手,深圳证券交易所就及时将其列入监管名单。

    深交所频发监管函

            一位不愿具名的券商高管透露,因该公司下辖营业部存在少量客户盲目参与上述4只个股的炒作,昨日连续收到深交所4次监管函,深交所还提供了频繁参与重点股票炒作的相关账户。

            事实上,深交所曾多次发出电话和书面警示,各证券公司也多次要求下属营业部切实规范客户交易行为,全力遏制题材概念股过度炒作。

            然而,近日部分账户仍通过大笔申报、连续申报、高价申报等方式参与炒作,导致股价异常波动。

            据知情人士向  《每日经济新闻》记者透露,深交所市场监察部昨日早盘向各大券商发出《关于切实加强客户交易行为规范  有效防范和制止重点监控股票过度炒作的函》,再次要求各券商高度重视客户交易行为管理,特别是规范重点账户及频繁参与炒作账户的交易行为。

            函文指出:第一,务必高度重视客户交易行为管理和规范,切实加强对相关账户的规范和监督;第二,对重点监控股票的交易进行  “人盯人”重点监控;第三,全力配合交易所对重点股票采取的监管措施;第四,广泛、深入开展客户风险教育和警示工作等四个方面的工作,揭示成飞集成、棕榈园林、壹桥苗业和金利科技等股票过度炒作风险,引导理性投资,避免盲目跟风炒作。

            另据悉,深圳证券交易所已对相关账户交易行为实施重点监控,如它们再次参与重点股票炒作,导致股价异常波动,深交所将采取限制账户交易、向市场公布等措施,并对公司采取约见、发监管函、通报批评、公开谴责等监管措施。

            值得注意的是,早在深交所连续发函要求券商严控过度炒作之前,8月18日、8月26日、9月2日,深交所就连续发文重拳挥向内幕交易;8月24日和9月1日,上交所也连续发文剑指内幕交易。9月3日,《人民日报》也刊发  《交易异常账户正被严密监控》一文,警示市场风险。

            尽管沪、深交易所和媒体连续“发话”,但市场似乎置若罔闻,个股炒作之风愈演愈烈。

            记者调查发现,上述个股的连续暴涨,并非基于公司前景和业绩等价值发现,绝大多数个股是被市场短线资金击鼓传花,且几乎鲜有机构买入的身影。

            以成飞集成为例,8月20日,买入前五名为中信证券天津友谊路、国联证券宜兴人民中路、华泰联合合肥长江东路、国泰君安上海打浦路、中信金通杭州朝晖路;复牌后,天津友谊路、宜兴人民中路、合肥长江东路和上海打浦路悉数卖出,新进五矿证券深圳金田路、广发证券辽阳民主路、中信证券上海淮海中路、中信建投常州邮电路和渤海证券太原双塔西路5家。次日,上述多家又纷纷卖出,继续击鼓传花,不断推高股价。

            “中小市值题材概念股遭疯狂追捧,一旦出现重大政策转折,势必会出现无人接盘的局面,那将是又一个‘5·30’式的悲剧!”某资深投资人士坦言。

            事实上,就在深交所连发监管函当日,除成飞集成停牌外,棕榈园林、壹桥苗业和金利科技等4家重点监控股票,在盘中均出现大幅波动,资金出逃迹象非常明显。交易信息显示,壹桥苗业全天振幅达19.81%,成交金额8.1亿元,但是买入前5名合计仅4300万元左右,卖出前5名合计超过1.3亿元。在此前几个交易日,壹桥苗业在中信证券上海东方路等席位不断接力主导下连续暴涨。

    再现“5·30”行情?

            2007年3月、4月,A股市场掀起了一场波澜壮阔的题材概念股行情。上证指数在半年左右翻了一倍,不少低价股、小盘股、垃圾股被短线资金疯狂推高,市场泡沫化趋势日益严重,非理性的过度炒作盛极一时。

            即便是《人民日报》、证监会、交易所等纷纷多次以“风险教育”等形式提示风险,“5·30”前夕还传出管理层通过上调印花税抑制市场投机行为,但仍然无济于事。最终,5月29日晚间,财政部正式宣布提高证券交易印花税,市场应声而倒,短短一周内,8成个股连续暴跌,不少个股连续跌幅超过70%。

            一场挑战政策底线的危险游戏持续上演,是否预示着又一个“5·30”行情即将出现?让我们拭目以待。



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