保荐人考试前证券业协会严查不合格报名者

每经记者  王炯业

        保荐人，即企业上市的推荐人，由于其较高的年薪，使得保荐人考试近年来逐渐升温。而过去，由于存在个别报名人员弄虚作假，市场影响较坏，因此在今年保荐人考试之前，证券协会突然下发补充通知，要求各报名机构对已报名人员进行严格自查，清理不合格报考人员。

清理不合格报考人员

        保荐人考试定于12月26日进行，在北京、上海、深圳三个城市设置考场。考生可选择以上任一个城市参加考试。

        就在今年保荐人考试举行前夕，中国证券协会突然下发补充通知表示，要求各报名机构按照报名条件，对已报名人员再次进行严格自查。如果报名机构为不符合条件的人员进行报名，考试结束后被发现的，将对考生个人进行处理，处理结果将抄报监管部门。

        一般来说，报考保荐人需要同时满足三个条件：首先，要求在证券公司从事投资银行业务；其次，从事投行相关业务（包括在证券公司、律师事务所等的经历）要有两年以上的工作经验，而该时间以正式聘用时间为准；最后必须取得证券从业资格。

券商人士：现在比以前更严格

        某投行一位内部人士透露，往年保荐人考试有一些参与人员并不符合上述要求，但是只要有办法挂靠券商，一般都能参加考试。

        一位券商内部人士也告诉记者，其实保荐人考试并不难，关键在于能否有参与考试的资格。一般而言，公司领导签字同意就基本可以了，而现在各方面对于考试资格的核查，比往年严格得多。

        市场人士表示，正是鉴于在2008年度保荐代表人胜任能力考试中，发现有个别报考人员弄虚作假，相关报名机构也未按照报名条件严格把关，使得市场影响较坏，所以此次中国证券协会才下发补充通知，要求严查。

        据了解，保荐人考试分为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为180分钟，每科总分100分，考试合格线为总分120分，单科不低于50分。涉及的知识面从金融基础知识，到资本市场的销售与定价，再到财务等内容。



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