皮海洲：证监会立了“家法”还需“堵漏”

皮海洲

        证监会发布  《工作人员行为准则》，对工作人员约法九章，制定了要严格遵守的五项“铁律”，这些显然是有必要的，也是对证监会工作人员最基本的要求。不过，通览《行为准则》，对工作人员回避制度的规定，无疑是最大的亮点。尤其是第二十六条规定：工作人员离职后，在规定期限内应当遵守中国证监会回避规定，不得违反规定在监管对象中任职。这一条“铁律”具有很强的针对性。

        在当今的股市里，证监会官员“下海”到基金公司、证券公司任职的现象较为普遍，也深受舆论诟病。据有关媒体报道，已先后有42名证监会工作人员离职后到基金公司任董事、总经理、监事等高管职务，遍布33家基金公司；证券公司高管中7人以上有在证监会工作的背景；目前，至少有28名基金公司高管曾在证监会任职。如今年4月28日被刑拘的银河证券总裁肖时庆，就曾两进两出证监会。并且，肖在证监会工作期间，一直为2008年落马的前证监会副主席王益所赏识，先后被擢升为副处长、处长、上市公司监管部副主任等。2007年起，肖时庆担任银河证券党委书记、纪委书记、总裁，大权独揽。而随后于今年5月13日落马的国金证券董事长雷波，也曾任职于证监会，是王益担任证监会副主席期间的秘书。

        监管者与被监管者的这种亲密无间的关系，使得基金公司与证券公司几乎成了某些证监会工作人员的“后花园”，而某些监管者与被监管者的关系，也都变成了鱼水关系。此举显然不利于发挥证监会的监管功能。一些证监会的工作人员，为了给自己留条后路，难免会在监管的过程中对有关的人与事手下留情，当然也可以在制定制度时故意留下漏洞，好让基金公司与证券公司得到便宜。基金管理费的固定提取问题迟迟得不到修改，就曾引起种种猜疑。

        正是基于监管者与被监管者之间这种不太正常的关系，此次发布的《行为准则》关于证监会工作人员离职的有关规定，是大快人心的。不过，为了让回避制度进一步闪光，有些“漏洞”还需堵住。

        一是“冻结期”有必要进一步延长。证监会领导人员3年、一般人员1年的“冻结期”时间太短。就一般工作人员而言，1年“冻结期”的规定甚至低于《公务员法》规定的两年期限。而鉴于证监会与基金公司、证券公司之间可能存在的利益关系远远超出一般的政府机关，因此，证监会领导人员“下海”的“冻结期”有必要将《公务员法》规定的3年延长，建议改为证监会领导人员的“冻结期”为5年，一般人员为两年。

        二是应对“下海”的原证监会工作人员重新返回证监会作出限制性规定。凡在基金公司、证券公司工作未满3年的原证监会官员及工作未满1年的原证监会工作人员，一律不得重返证监会工作。回证监会后担任领导职务的，在处理其原所在的基金公司、证券公司业务时，需要采取回避制度。

        三是与证监会领导人员有夫妻关系、直系血亲关系等，不得在基金公司、证券公司担任重要职务。

        此外，虽然此次发布的《行为准则》制定了五项“铁律”，但是似乎还缺乏相关的处罚措施，也就是说，如果有人违反了《行为准则》，如何处理就成了问题。没有配套处罚措施的《行为准则》，是难以起到约束作用的。



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