证监会再开罚单 三保荐人资格被撤销

每经记者  曾子建

        证监会对投行队伍的监管力度再度加大。昨晚，证监会再度开出罚单，撤销了三名保荐代表人执业资格，同时披露四起违规买卖股票案件。这也是证监会首次公开披露撤销保荐代表人资格。

保荐人履历造假被罚

        诚信，是保荐代表人从业的道德底线，然而，证监会昨晚通报撤销资格的三名保荐代表人中，就有两人曾经被媒体爆出履历造假。

        昨日，中国证监会对林霖、王志妮、张庆升等保荐代表人分别采取了撤销保荐代表人资格和12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐的监管措施。其中，林霖此前为东方证券保荐代表人，王志妮就职于平安证券，而张庆升为国盛证券保荐代表人。

        资料显示，林霖出生于1977年，于2008年3月28日其保荐代表人资格获得证监会的批复。但是，不久之后，业界便曝出林霖涉嫌履历造假，因为其之前根本没有3年的投行经验，这违反了证监会关于保荐代表人任职资格的有关规定。据了解，林霖在进入东方证券之前,曾在2006年到2007年初短暂就职于万联证券。在进入万联证券之前，其应聘履历中没有任何投行经验。

        同时平安证券的保荐代表人王志妮也被证监会撤销了资格。而此前，王志妮也曾经曝出过与林霖几乎相同的涉嫌履历造假事件。尽管林霖和王志妮的“造假门”事件随后似乎被人淡忘，但证监会昨晚的通报，算是是给此事画上句号。

        此外，国盛证券的张庆升也被证监会撤消了保荐代表人资格。

四起违规买卖被查处

        昨日，中国证监会相关负责人还宣布，通报近期证监会查处了王建超违规买卖股票等4起案件，并给予相应的行政处罚。

        其中，海螺水泥（600585，收盘价43.89元）副总经理王建超、祁连山（600720，收盘价13.54元）监事卢宪斌自买自卖本公司股票，被处以警告及5万元罚款；金发科技（600143，收盘价9.02元）副董事长夏世勇，总经理李建军自买自卖本公司股票被处以警告。此外，自然人卢道军不以实际成交为目的，频繁进行大量买入申报和撤销申报，影响和操纵四维控股  （600145，收盘价6.65元）股票价格和交易量，被没收34.96万元违法所得并处以34.96万元罚款。



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