证监会发布证券公司投行业务内控指引

 证监会新闻发言人常德鹏30日表示，证监会正式发布《证券公司投行业务内控指引》，7月1日起实行。

 常德鹏指出，该指引共8章103条，一是聚焦投行类业务中的突出矛盾和问题，健全业务制度体系，规范薪酬激励机制；二是突出投行类业务内部控制标准的统一，包括内控流程、工作底稿等；三是完善以项目组和业务部门合规风控为主的防线，督促各方归位尽责；四是强调投行类业务内部控制的有效性，解决走过场问题。

证监会就证券公司股权管理规定公开征求意见 

证监会新闻发言人常德鹏30日表示，证券公司股权管理规定公开征求意见。

 主要内容包括，一是进一步分类管理，引导引进优质股东，主要股东、控股股东应该为行业龙头，规定强化了特殊类型主体入主证券公司的门槛；二是穿透式核查，厘清股东背景和资金来源，不得用隐瞒方式规避股东资格审批和监管；三是外部监管与内部管理相结合，对证券公司实现全过程监管，严厉打击擅自变更股票、出逃出资、违规融资担保等行为。

证监会年内拟修订发行、退市制度 

证监会新闻发言人常德鹏30日表示，证监会发布2018年度立法工作计划，对全年立法工作作出部署。 常德鹏介绍，证监会拟制定的规章类32件，其中列入力争年内出台的项目有15件，包括改革发行上市制度、股权众筹办法、首次上市股票发行管理办法；私募投资基金管理暂行办法；证券公司股权管理规定、期货公司监督管理办法、律所从事证券法律业务的管理办法；证券期货机构参与境外设立参股经营机构办法、外商投资证券投资管理办法；退市制度若干意见等。其余17件规章制度是择机出台项目。 

常德鹏指出，证监会将继续推动配合全国人大部门做好证券法修改、期货法立法、公司法、刑法修订等。

证监会发布证券期货市场诚信监管办法 7月1日实施

 证监会新闻发言人常德鹏30日表示，证监会发布《证券期货市场诚信监督管理办法》，2018年7月1日起实行。 

常德鹏表示，修订后的办法共6章50条，包括诚信信息的管理、激励、监督与管理等内容，重点体现在，一是扩充了诚信信息的主体范围，实现资本市场诚信信息全覆盖；二是建立重大违法信息的诚信黑名单制度；三是建立市场准入阶段的诚信承诺制度；四是建立主要市场主体诚信积分管理制度，实现分类监管；五是建立健全行政许可绿色通道制度；六是建立健全市场主要诚信主体查询制度；七是强化事后监管的诚信约束。

证监会：对破坏市场秩序的行为坚决予以打击 

证监会新闻发言人常德鹏30日表示，证监会对违反证券期货法律法规、破坏市场秩序的行为必须坚决予以打击，证监会将继续深化依法全面从严监管，用严格公正的执法为资本市场各项改革保驾护航。

证监会：对5宗案件作出行政处罚

近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案，1宗内幕交易案，1宗编造传播虚假信息案，1宗短线交易案，1宗私募基金违法违规案，涉及鑫申财富。