赣锋锂业涉内幕交易收江西证监局行政处罚书

7月5日，赣锋锂业（SZ002460，股价28.91元，市值583.2亿元）发布公告称，公司收到江西证监局下发的《行政处罚决定书》。江西证监局对赣锋锂业内幕交易*ST江特（SZ002176，股价7.92元，市值135亿元，即江特电机）股票行为进行了立案调查。赣锋锂业的上述行为涉嫌违反了证券法第五十三条第一款的规定，构成证券法第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。

2020年4月29日，江特电机披露公告称，由于公司2018年度、2019年度连续两年经审计的年度净利润为负值，深交所将对公司股票实行“退市风险警示”。

2020年6月起，赣锋锂业在袁州区政府的推动下与江特电机接洽。

江特电机筹划的非公开发行股票事项，可能导致公司控股股东及实际控制人变更，属于证券法第八十条第二款第八项规定的“持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”，在依法公开前系证券法第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2020年6月9日，公开于2020年8月13日。内幕信息敏感期为2020年6月9日至2020年8月13日。赣锋锂业李良彬、欧阳明、杨某英，江特电机相关董事及高管人员，宜春市及袁州区政府相关工作人员等为内幕信息知情人。其中，李良彬、欧阳明知悉时间不晚于2020年6月18日。

调查结果显示，受李良彬决策安排，由欧阳明具体负责，赣锋锂业证券部员工具体操作，“赣锋锂业”证券账户在内幕信息敏感期内交易江特电机股票。

2020年6月22日，赣锋锂业转入3000万元至“赣锋锂业”证券账户。2020年6月23日至7月2日，“赣锋锂业”证券账户买入江特电机股票1567.77万股，买入金额2648.38万元；2020年7月8日至7月9日全部卖出，卖出金额2763.29万元，获利110.53万元。卖出股票所得资金沉淀在“赣锋锂业”证券账户中。

对赣锋锂业的内幕交易的违法行为，赣锋锂业董事长、时任总裁李良彬是直接负责的主管人员，赣锋锂业时任董事会秘书欧阳明是其他直接责任人员。

公告表示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据规定，江西证监局决定：没收赣锋锂业违法所得110.53万元，并处以331.59万元罚款；对李良彬给予警告，并处以60万元罚款；对欧阳明给予警告，并处以20万元罚款。

封面图片来源：视觉中国