监管出手！多位独立董事涉虚假声明 十余家上市公司收警示函

2月23日，多家上市公司披露收到证监局的警示函，原因基本一致，皆为独立董事曾声明不存在担任超过5家公司董监高的情况，但实际上超过5家。

据《每日经济新闻》记者不完全统计，已有十余家公司因为上述原因收到监管警示，包括深圳能源（SZ000027，股价6.48元，市值308亿元）、中集集团（SZ000039，股价8.83元，市值476亿元）和燕京啤酒（SZ000729，股价8.92元，市值251亿元）等。

例如，深圳证监局对深圳能源、周朝晖和章顺文采取出具警示函措施。深圳证监局表示，章顺文在拟担任深圳能源独立董事时，深圳能源、章顺文于2022年9月14日分别作出《独立董事提名人声明》《独立董事候选人声明》，称章顺文不存在同时在5家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形，并保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。经查，章顺文当时同时担任董事、监事或高级管理人员的公司家数超过5家，上述声明内容与事实不符。

深圳证监局表示，周朝晖作为深圳能源董事会秘书，对公司上述违规行为负有主要责任。深圳证监局决定对深圳能源、周朝晖、章顺文采取出具警示函的行政监管措施。

再如燕京啤酒，北京证监局对燕京啤酒、刘景伟、徐月香采取出具警示函行政监管措施，主要原因为，此前作出相关声明时，刘景伟同时担任董事、监事或高级管理人员的公司家数超过5家。

值得注意的是，此次监管所查的时间跨度较长。例如，郑中设计（SZ002811，股价6.55元，市值18亿元）独立董事章顺文于2018年8月16日、2021年9月1日分别作出《独立董事提名人声明》《独立董事候选人声明》。经查，章顺文当时同时担任董事、监事或高级管理人员的公司家数超过5家，声明内容与事实不符，深圳证监局因此也出具了警示函。

此外，苏交科（SZ300284，股价4.95元，市值63亿元）、跃岭股份（SZ002725，股价8.75元，市值22亿元）、真视通（SZ002771，股价20.69元，市值43亿元）、星网宇达（SZ002829，股价18.05元，市值38亿元）、北摩高科（SZ002985，股价26.88元，市值89亿元）、爱克股份（SZ300889，股价11.17元，市值17亿元）和深水规院（SZ301038，股价14.1元，市值24亿元）也因为同样的原因被监管警示。

封面图片来源：每日经济新闻 刘国梅 摄