基金募集不备案，亨亚基金吃罚单，三年以来已有70余家机构因此而受罚

10月12日，深圳证监局对亨亚股权投资基金旗下基金募集完成后未备案进行通报并处罚，同时给负责人李粤峰开出罚单。过去三年，已经有超过70家私募机构因存在基金未按规定办理备案手续的行为被各地证监局和中基协开出罚单。

有分析认为，部分新募集资金可以进行“募新还旧”，而募集资金不到位也是很多基金难以备案的原因，比如预付款项和实际需要交付金额存在较大差别等，但这都不该成为基金不进行备案的原因。

行业再现募集基金未备案吃罚单

私募基金募集完毕需要办理基金备案手续，但有基金依然不按规定办事，深圳市亨亚股权投资基金管理有限公司就因旗下基金违规吃到罚单。

根据深圳证监局10月12日的通报，已对深圳市亨亚股权投资基金管理有限公司出具警示函，经查发现，该公司在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：一是深圳亨亚盈丰投资企业（有限合伙）（下称“亨亚盈丰”）募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续；二是未按亨亚盈丰有限合伙协议约定进行投资运作，存在未履行谨慎勤勉义务的情形。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条有关规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，并报送相关信息。由于事发期间，李粤峰担任该机构法人，对公司上述违规行为负有责任，当局也对其出具警示函监管措施。

启信宝查询显示，亨亚股权投资基金管理有限公司成立于2014年6月，企业注册资本5000万人民币，是一家从事资本市场服务为主的企业，目前已对外投资了12家企业，此外企业还拥有3个行政许可。

事实上，像上述违规私募机构在近年来屡见不鲜。像深圳前海大湘股权投资基金有限公司此前就受到深圳证监局处罚，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续等违规；深圳市富盛德资产管理有限公司此前也因募集基金未备案吃罚单。

为何有的私募基金募集完毕后不备案？有分析指出，部分新募集资金可以进行“募新还旧”，而募集资金不到位的也是很多基金难以备案的原因，比如预付款项和实际需要交付金额存在较大差别等，但这都不该成为基金不进行备案的原因。

旗下多只基金已注销或被吊销

亨亚股权投资基金管理有限公司虽然成立已近十年时间，但经营管理并不算非常成熟，已有记载的经营异常和违规事项较多，其中还包括住所或经营场所无法联系的情形。

2022年3月22日，深圳市市场和质量监督管理委员会南山局就将其列入经营异常名录，原因是通过登记的住所或经营场所无法联系。

那么，这家机构到底从事哪些投资？记者通过启信宝信息查询了解到，通过直接或间接投资的项目有12项，绝大多数为投资子基金项目，从投资行业来看，包括科技、教育等，像进阶教育科技（北京）有限公司就是亨亚股权投资基金投资的项目。

不过，在其投资的子基金当中，绝大多数均已注销或被吊销，像深圳亨亚置业一号投资企业（有限合伙）、深圳市常青骏景投资咨询企业（有限合伙）等均已注销，而像深圳市红石交投投资咨询企业（有限合伙）则直接显示被吊销状态。

近年来，在扶优限劣的大方向下，私募行业的清理步伐也在加快，协会信息显示，9月27日、9月28日，分别有28家、174家私募完成注销。从9月28日注销数据看，174家私募中包括108家私募股权、创投基金，58家私募证券投资基金，7家其他私募投资基金管理人。这些私募中，主动注销的仅有1家，另外173家由协会注销。

另据公开信息统计，2021年至2023年6月期间，包括成都瑞华创新私募基金管理有限公司、晨脉创业投资管理（上海）有限公司等公司在内的70多家私募机构因存在基金未按规定办理备案手续的行为，被各地证监局和中基协开出罚单。

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