涉多起投资者纠纷，向协会提交虚假信息，高管任职违反规定，前海麒麟被撤销管理人登记

近日，中基协发布了对深圳前海麒麟上善基金管理有限公司（以下简称前海麒麟）的《纪律处分复核决定书》。《每日经济新闻》记者注意到，去年12月，前海麒麟因在产品备案时填报虚假信息、未及时备案私募基金产品、高管及任职员工违反规定等违规行为，被中基协取消会员资格、撤销管理人登记。随后，前海麒麟向协会提交了复核申请书，请求减轻对其的纪律处分。 图片来源：视觉中国-VCG41N1411911769 中基协新发布的《纪律处分复核决定书》显示，对前海麒麟的申辩意见不予采纳，其管理人登记被撤销。 涉及多起投资者纠纷，向协会提交虚假信息 据公开资料显示，前海麒麟成立于2013年，注册资本5000万元，法定代表人为钟麟。根据此前中基协出具的《纪律处分决定书》，前海麒麟在管产品深圳昊宸鑫盛股权投资基金管理中心（有限合伙）（以下简称深圳昊宸），由四川省昊宸资产管理有限公司（以下简称四川昊宸）担任执行事务合伙人，前海麒麟曾与四川昊宸签署《基金移交管理协议》约定，四川昊宸和前海麒麟管理的另一只私募产品完成对标的企业的出资后，由前海麒麟担任深圳昊宸的执行事务合伙人负责全面管理。 上述《基金移交管理协议》签订时，深圳昊宸已向标的企业转款4100万元。而前海麒麟备案时向协会提交的信息显示，基金募集方式为其自行募集、实缴出资额仅为1100万元，且向协会明确说明深圳昊宸不存在管理人变更事宜，与事实明显相悖，这违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十一条的规定。 此外，《纪律处分决定书》还指出，前海麒麟未尽到管理人审慎勤勉义务，前海麒麟、深圳昊宸、四川昊宸涉及多起投资者纠纷，主要系四川昊宸作为深圳昊宸的原管理人向多名自然人募集资金但未予登记确权。《纪律处分复核决定书》显示，前海麒麟曾申辩因四川昊宸未按合同约定移交财务资料，导致其对具体投资者名单、募集户和托管户流水等信息并不知情。但根据《基金移交管理协议》，前海麒麟已知悉深圳昊宸完成出资4100万元，与备案实缴出资额明显不符，前海麒麟应当知道深圳昊宸存在其他投资者但疏于查证，反而向协会提交虚假信息，导致投资者权益未得到有效保护。 关联机构曾被中基协撤销管理人登记 《纪律处分决定书》还显示，前海麒麟未及时备案私募基金产品，2016年5月，深圳昊宸完成出资，7月前海麒麟在工商登记中变更为执行事务合伙人，但直至2018年7月才完成产品备案，这违反了《登记备案办法》第十一条规定。 此外，前海麒麟的办公场所不独立，高管及员工任职也违反了规定，其不仅与关联方上海晟泰智睿资产管理有限公司（以下简称上海晟泰）共用办公场所，任职高管也与上海晟泰相同，财务人员均为兼职，前海麒麟并未按规定填报关联方上海晟泰，以上行为违反了《私募基金管理人登记须知》及《私募基金监管办法》的规定。 记者注意到，上海晟泰成立于2011年，法定代表人与前海麒麟同为钟麟，今年1月，上海晟泰因无在职高级管理人员，公司仅有2名员工且1人为兼职，公司无独立办公场所，被中基协撤销管理人登记。 此外，《纪律处分决定书》还指出，前海麒麟未更新股东变更信息且未填报多起涉诉的机构诚信信息，法定代表人钟麟曾被司法机关追究刑事责任并被依法羁押，未向协会报告，上述行为违反了《登记备案办法》的相关规定。基于上述事实，中基协对于前海麒麟的申辩意见不予采纳，对其采取“取消会员资格、撤销管理人登记”的纪律处分。 今年以来，监管加快出清“伪私募”“乱私募”，来自中基协的统计数据显示，截至4月18日，今年已注销的私募基金管理人高达1699家，相比去年同期增长超4倍，其中，“协会注销”的机构是主力军，从年度数据来看，今年以来被协会注销的私募数量创出历史新高。