券商又加班了！证券公司文化建设实践评估正在进行中，获评AA级可在分类评价中加1分

证券行业文化建设工作又迎来一个忙季。

近期，有券商人士对《每日经济新闻》记者表示，中证协启动了2021年度证券公司文化建设实践评估。由于文化建设实践评估结果将成为证券公司分类评价工作的加分项，AA级可获得最高1分的加分，因此各大券商非常重视，目前正在紧锣密鼓准备自评材料申报中，且已为此工作连续加班。

总排名前10%公司方能评为A类

根据上述券商人士提供的《关于2021年度证券公司文化建设实践评估的通知》（以下简称《通知》），中证协要求，本次参评公司范围应与2021年度证券公司分类评价参评公司范围一致，且证券公司应当以合并方式参与文化建设实践评估。母公司应当归集子公司相关情况并进行统一报送，评估结果适用于子公司。

但截至2021年12月31日，证券公司成立时间不足1年的，可向协会提出免于参加2021年度实践评估的书面申请。

同时，中证协在《通知》中明确了实践评估结果分类分级安排及分类评价加分事项。

实践评估结果分类分级安排如下:

A类：总排名前10%公司为A类，最多12家。其中，A类AA级最多5家，其余为A类A级。

B类：总排名前30%未进入A类的公司，最多23家。其中，B类BB级最多10家，其余为B类B级。

C类：未达到B类要求，且评估计分在6分以上的公司。其中C类CC级最多35家，其余为C类C级。

D类：评估计分低于6分，及根据《评估办法》存在直接被评为D类情形的公司。

去年共有12家券商获评A类

上述券商人士表示，按照中证协要求，6月3日之前应完成报送。但上海地区受疫情影响的券商可向协会提出书面申请，协会将给予最长一周的自评材料申报时间。

其表示，上周末已为准备自评材料加班两天，本周也为此“忙到飞起”：“自评材料项目多，时间紧迫，也需要细致和耐心，并且有些填报还需要其他部门同事配合完成。”

值得一提的是，记者注意到，自评申报要求中，有关长效、合理的薪酬管理制度就有两项明细申报项。

其中之一为“建立科学的人员考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念等情况纳入人员考核与薪酬管理，坚持正向引导激励与反向惩戒约束并重”。此处，中证协要求券商“重点说明公司将践行行业和公司文化纳入人员考核中的具体情况”。

另一项为“建立长期与短期兼顾的激励机制，通过适度拉长业绩考核周期、薪酬递延等方式形成合理有效的长周期考核评价体系和收入分配机制。”此处，中证协要求券商“重点说明公司薪酬管理制度是否符合相关监管规定和自律规则。”

而之所以文化建设实践评估结果备受券商重视，是因为和7月的证券公司分类评价结果直接挂钩。

上述《通知》明确，文化建设实践评估结果在分类评价中的加分建议如下：AA级加1分，A级加0.8分，BB级加0.5分，B级加0.3分，C类、D类不加分。加分情况由证监会最终确定。

2021年7月3日，中国证券业协会发布2020年度证券公司文化建设实践评估结果，这是行业首次文化建设实践评估。12家获评A类的券商为：南京证券、东方证券、国泰君安、国元证券、中信证券、华泰证券、广发证券、光大证券、安信证券、兴业证券、浙商证券和海通证券。

九类情况可获加分，头部券商是加分大户

此外，记者发现，协会已事先梳理了加分项并告知了券商。相关加分事项共有9大类别如下，头部券商仍是加分“大户”。

一是参与协会自律规则、规范研究讨论、起草工作。包括《非上市公众公司挂牌推荐和股票发行业务工作底稿内容与目录指引》、《证券行业文化建设十要素》等10份重要规则、规范起草和制定由券商参与。其中，中金公司参与了4份文件、中信证券参与了3份文件制定工作。中国银河、国泰君安、华泰联合、长城证券、南京证券、山西证券、东吴证券、招商证券等也可获得加分。

二是参与协会培训课程情况。东方证券、兴业证券、国泰君安证券、中金公司、东北证券、东兴证券、光大证券等多家券商可获加分。

三是参与协会证券从业人员水平评价测试命题、教材编写工作。华融证券、国盛证券、东吴证券、南京证券、首创证券、兴业证券、中国银河、东北证券、中信证券、国泰君安、国金证券、光大证券、太平洋证券、信达证券、海通证券、中金公司、湘财证券等可获加分。

四是作为牵头单位或执笔单位承担协会专业委员会课题受省部级以上领导批示。广发证券、华泰证券、国泰君安证券、财信证券可获加分。

五是参加协会重点课题研究被推荐为优秀研究课题。东兴证券、红塔证券、中金公司、东北证券、申万宏源、东方证券、天风证券、中国银河等可获加分。

六是宣传行业形象之与协会合作宣传事项。摩根大通、华福证券、方正证券、南京证券、华西证券、华安证券、野村东方证券、招商证券、东方财富证券、华宝证券等多家可获加分。

七是宣传行业形象之参与相关报告编写。《证券行业助力碳达峰碳中和目标行动报告》由兴业证券、中金公司、平安证券、中信证券、国泰君安证券牵头及主笔；《证券公司履行社会责任情况报告》中，兴业证券、光大证券、国开证券、华龙证券、德邦证券可获加分。《中国证券业发展报告》中，海通证券、国泰君安、中信建投、申万宏源、中信证券、广发证券、第一创业证券可获加分。

八是承办协会组织的投资者教育、防非宣传、行业文化建设等专项宣传活动。国联证券、恒泰证券、国开证券、兴业证券、中国银河、国信证券、国泰君安、开源证券等可获加分。

九是文化建设、党建等特色案例入选协会证券行业文化建设年报（2020年年报）。东方证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国金证券、海通证券、华泰证券、南京证券、山西证券、申万宏源、兴业证券、招商证券、浙商证券、中国银河、中金公司、中泰证券、中信建投、中银国际证券等可获加分。

封面图片来源：摄图网_300431501