收券商逾800万回扣 国企员工换来退赃、罚款+10年牢狱

每经记者 陈晨 每经编辑 谢欣

今年年初，裁判文书网披露了邱华凯受贿二审刑事裁定书。

据了解，邱华凯任职于国有控股的武汉信用投资集团股份有限公司。2013年8月至2015年7月，武汉信用投资集团及其子公司武汉火炬创业投资有限公司承接了4家公司的担保业务和债券融资业务。邱华凯与他人利用各自职务上的便利，通过提供信息、介绍债券承销业务等方式为西部证券谋取利益，收取西部证券的回扣款共计1401.09万元，邱华凯分得其中的826.80万元。

虽然，邱华凯有自首及全额退赃情节，但法院依然认为受贿数额特别巨大，不足以对其减轻处罚。最终，邱华凯被判处有期徒刑10年，并处罚金人民币50万元。

法院二审维持原判 

2013年2月至2015年7月，邱华凯经国有公司武汉信用风险管理有限公司党委任命，先后担任武汉信用投资集团股份有限公司（以下简称武信投资集团）总经理助理、董事会秘书、副总经理、资本运营事业部总经理。

2013年8月至2015年7月，武信投资集团及其子公司武汉火炬创业投资有限公司（以下简称火炬投资公司）承接了4家公司的担保业务和债券融资业务。邱华凯与时任武信投资集团投资银行事业部高级主管、总经理助理、火炬投资公司总经理助理的刘某（另案处理），利用各自职务上的便利，通过提供信息、介绍债券承销业务等方式为西部证券谋取利益，收取西部证券的回扣款共计人民币1401.09万元。其中，邱华凯分得回扣款共计826.80万元。

最终，一审法院判决邱华凯犯受贿罪，判处有期徒刑10年，并处罚金人民币50万元。退出赃款826.80万元，依法予以没收上交国库。

不过，邱华凯不服，提出上诉并表示，受贿由刘某提起和策划，邱华凯在共同受贿犯罪中所起作用较小；邱华凯有自首及全额退赃情节，依法应减轻处罚，原判量刑过重。

二审法院审理后认为，经审查，在共同犯罪中，邱华凯认可刘某提出的犯意，利用职权指定刘某负责或者配合相关项目，为西部证券承销债券提供帮助，事后分得大部分回扣款。邱华凯与刘某在共同犯罪中均起主要作用，均为主犯。

另外，邱华凯伙同刘某共同受贿1401万余元，个人分得826.8万元。虽然邱华凯有自首及退缴个人实得赃款的从宽情节，但其受贿数额特别巨大，不足以对其减轻处罚。

最终二审裁定驳回上诉，维持原判。

共收券商回扣款1400万

那么邱华凯的犯罪事实是怎样的呢？《每日经济新闻》记者进行了梳理。

2013年8月，邱华凯将其分管的新疆大唐鼎旺水泥有限公司的发行总额为1.8亿元的债券担保项目交由刘某具体负责，刘某在经办该项目期间，向西部证券提供该项目信用审查及担保审批的相关信息，介绍债券承销业务，并向西部证券投资银行六部总经理王雷提出按债券承销费净收入30%收取回扣。

刘某将此事告知邱华凯，邱华凯同意向武汉信用风险公司、武信投资集团推荐西部证券承销该项目的债券发行，并与刘某约定对回扣款按比例分成。

债券发行成功后，2014年4月21日，西部证券以财务顾问费的名义将共计92.86万元的回扣款汇入刘某实际控制的公司，邱华凯个人分得回扣款共计56万元。 

发现上述方法可行后，2014年初~2015年初，邱华凯将其分管的江西有色建设集团有限公司的发行总额为2.5亿元的债券担保项目、青岛三特电器集团有限公司的发行总额为1.3亿元的债券担保项、武汉新能实业发展有限公司的发行总额为5亿元的债券担保项目均交由刘某具体负责。

二人为了收取回扣，采取上述同样方式将该债券项目交由西部证券承销。债券发行成功后，西部证券均按照上述方式给予回扣款。2014年6月24日，西部证券给予刘某回扣款189.95万元，邱华凯个人分得回扣款共计112.80万元；2014年8月27日，西部证券给予回扣款共计65.85万元，邱华凯个人分得回扣款共计40万元；2015年7月14日，西部证券给予回扣款共计1052.44万元，邱华凯个人分得共计618万元。