每日经济新闻

    证监会通报2017年证券期货市场诚信情况:存违法失信记录机构同比增逾两成

    证监会 2018-06-22 18:16

    据证监会发布6月22日消息,近日,证监会资本市场诚信建设办公室根据资本市场诚信数据库的数据信息,对2017年资本市场诚信状况进行了统计、分析。

    从违法失信主体情况来看,2017年度存在违法失信记录的机构共1072家,较2016年的822家升逾两成。其中,上市公司相关责任主体355家、非上市公众公司相关责任主体117家、公司债券发行人57家、证券公司75家、基金管理公司27家、期货公司52家、证券投资咨询机构46家、基金销售机构37家、资信评级机构2家,会计师事务所22家、资产评估机构16家、律师事务所14家、私募基金管理人174家、机构投资者61家、其他存在违法失信记录的机构17家。其中,以上市公司相关主体、私募基金管理人相关主体和非上市公众公司相关主体为主,约占全部违法违规主体的60.2%。

    此外,2017年度存在违法失信记录的个人数量较2016年也有所攀升,增加了30%,共计1716人。包括上市公司相关人员927人、非上市公众公司相关人员77人、公司债券发行人相关人员24人,证券公司从业人员109人、基金管理公司从业人员60人、期货公司从业人员54人、证券投资咨询机构从业人员1人、会计师事务所从业人员106人、资产评估机构从业人员37人、律师事务所从业人员18人、私募基金管理人从业人员29人、个人投资者245人、其他人员29人。其中,以上市公司相关人员(包括上市公司董监高,上市公司控股股东、实际控制人,上市公司持股5%以上个人投资者,上市公司并购重组交易对方董监高,拟上市公司董监高)为主,占比54.0%。

    从违法失信行为情况看,与2016年相同,市场违法失信行为中信息披露违法失信行为仍然高居首位,占比47.4%。内控管理违法失信行为占比21.5%,业务经营违法失信行为占比17.2%,市场交易违法失信行为占比13.6%。高莉称,上市公司责任主体的违法失信行为主要是信息披露违法,这一定程度上说明信息披露违法失信行为既是上市公司监管的核心,也是市场违法失信的“高危区”。

    今后,证监会将继续高度重视并持续加强诚信建设,促进资本市场长期稳定健康发展。

    上一篇

    证监会:金正大、麦格米特重组事项获无条件通过

    下一篇

    视频丨春秋集团董事长王正华:找准定位,坚韧不拔,家国情怀



    分享成功
    每日经济新闻客户端
    一款点开就不想离开的财经APP 免费下载体验