深交所：未来3年将大力推进创业板改革，扩大创业板包容性

三、指导思想、基本原则和发展目标

（一）指导思想

高举中国特色社会主义伟大旗帜，以习近平新时代中国特色社会主义思想和习近平新时代中国特色社会主义经济思想为指导，坚决贯彻落实党的十九大精神和中央关于经济和金融工作的重要部署要求，提高政治站位，紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项核心任务，全面加强党的领导，深化多层次资本市场体系改革，始终坚持依法全面从严监管，着力提高和改进监管能力，保护投资者合法权益，为全面建成小康社会和实现“两个一百年”奋斗目标作出应有贡献。

（二）基本原则

1．坚持服务实体。紧紧围绕供给侧结构性改革这条主线，把深交所的发展融入到稳增长、调结构、转方式、促改革、惠民生的大背景中去谋划，提升多层次资本市场直接融资能力，助力经济高质量发展。

2．坚持一线监管。把握稳中求进工作总基调，坚决扛起一线监管的责任，强化风险监测预警，完善风险应急管理体系，打好防范化解风险攻坚战，守住不发生系统性金融风险的底线。

3．坚持深化改革。深化创业板改革，梳理各板块功能定位，加大市场改革创新力度，构建支持服务创业创新的资本市场生态体系，增加创新产品市场供给。

4．坚持市场化导向。发挥市场在资源配置中的决定性作用，勇于直面问题，促进深市产权有效激励、要素自由流动、价格反应灵活、竞争公平有序、企业优胜劣汰。

5．坚持创新特色。从资本市场的总体格局着眼，从现有的发展基础着手，突出创新资本形成，突出新经济特征，不断探索深交所的差异化发展道路，强化深市的创新特色和品牌。

6．坚持透明规范。切实维护交易所的市场公信力，增强法治观念，持续推进监管信息公开，增强交易所透明度。积极改进适合深交所的治理模式，不断完善内控制度，提高治理水平。

7．坚持面向世界。紧密跟踪全球资本市场发展趋势，以世界一流交易所为标杆，抓住中国经济全球化和资本市场双向开放的历史机遇，提升深交所的长远竞争力和全球影响力。

（三）发展目标

坚持以人民为中心的发展思想，打好防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治的攻坚战，提升人民群众获得感，让广大投资者分享经济发展红利。坚持市场化法治化国际化的发展方向，提高上市公司质量，推动形成投融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的多层次资本市场。坚持创新引领、科技引领，努力实现一线监管、市场服务、技术支持和内部管理能力的全面领先。持续提升市场竞争力和监管公信力，努力成为国际领先的创新资本形成中心，打造世界一流证券交易所。

具体而言，要实现以下四个方面目标：

一是形成领先的创新支持市场体系，国家级高新技术企业占比、中小创企业成长性领先全球新兴市场。未来3年，新增上市公司中国家级高新技术企业占比处于领先。到2020年，深交所多层次市场定位更加清晰，板块功能充分发挥，中小创企业成长性突出，从现货到衍生品的产品线更加完整，市场投融资功能更加完备，对创业创新和高科技企业更加包容，吸引力显著提高，力争成为中国科创企业的首选上市地。深证系列指数成为反映中国新兴行业发展的引领性指数，深市上市公司数量、总市值稳步提升，全球竞争力名列前茅。

二是形成领先的创新资本生态圈，重点区域覆盖率、创新产业链覆盖率和行业组织话语权适应实体经济发展需要。到2020年，实现东南亚国家跨境服务全覆盖，燧石星火（V-next）平台投资及专业服务机构会员数量突破、质量提升，投融资服务对接金额大幅提高。到2020年，与中介机构、投资机构、市场平台等的合作进一步加强，与地方创新支持体系的合作进一步拓展，与全球市场特别是“一带一路”沿线国家的合作进一步深化，适应创新资源配置全球化趋势，形成与发达市场互联互通、在发展中市场拓展产品服务、在前沿市场布局多样化合作、在行业国际组织拥有话语权的国际化格局。

三是形成领先的市场监管与风控体系，投资者满意度、退市情况和重大风险防控率持续改善。到2020年，一线监管的适应性更强，风险监测、预警和应急处置能力进一步提升。到2020年，投资者教育服务覆盖面不断扩大，投资者教育服务满意度继续提升，在适当性管理、法律救济和信息服务方面迈出新步伐，在退市机制常态化等方面取得新突破，在监管技术和智能化方面做出新成就，在重大风险防控方面达到新水平。

四是形成领先的市场基础设施和制度体系，市场绩效、规则完备性与核心系统安全性等指标领先全球。到2020年，形成科学规范、运行有效的制度体系，交易系统持续改进，在市场规模、系统自主可控能力、安全可用性等方面保持全球第一梯队，持续实现安全生产零事故，运维监控自动化程度进一步提高。到2020年，深市绩效保持较高水平，整体运行稳定，在运用大数据、人工智能等前沿技术方面走在全球交易所前列，更加适应交易所的监管、服务和内部管理等各项业务的需求，在交易结算机制和制度方面持续进行评估和改进，更加适应不同产品特性、不同投资者结构和跨市场跨境的需要。