据统计，过去一年间，证监会共对4家券商开具了5张罚单，证监局层面也有27张罚单剑指24券商的违法违规行为。从股转系统来看，受处罚最重是华林证券。华林证券“暂停从事部分推荐业务三个月，并记入诚信档案”，收到今年以来股转下发的“最重”罚单。
又有一家券商收到了证监会的罚单。因与新三板挂牌公司“易所试”存在联合操纵股价的行为，中泰证券被处以100万元罚款，同时，中泰证券的三名从业人员分别也被处以3-20万元不等的罚款。
这是从严监管背景下券商领罚单的一个小缩影，券商中国记者统计显示，过去一年间，证监会共对4家券商开具了5张罚单，证监局层面也有27张罚单剑指24券商的违法违规行为。同时，在行政处罚之下，全国股转公司也严格规范市场秩序，对33家券商共发布了47条采取自律监管措施的决定公告。
从股转系统来看，受处罚最重是华林证券。华林证券“暂停从事部分推荐业务三个月，并记入诚信档案”，收到今年以来股转下发的“最重”罚单。
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证监会出具的行政处罚书详细记载了中泰证券联合易所试联合操纵股价的行径。
中泰证券为新三板挂牌公司易所试推荐挂牌的主办券商，易所试股票做市转让交易做市商之一。易所试实际操控或安排的账户，即“孙某辰”、“韩某冰”、“刘某刚”账户委托交易终端信息或交易资金方面与易所试实际控制人章源等人及易所试公司存在高度关联。涉案期间，易所试与中泰证券拉抬易所试股价，并进行约定交易。
2015年6月，易所试筹划以不低于20元的价格定向增发股份。7月下旬至8月初，易所试股价持续下跌。8月5日，易所试股票收盘价为14.96元。
7月底，中泰证券场外市场部总经理王磊安排中泰证券场外市场部业务总监、做市业务部负责人郝钢、中泰证券场外市场部交易员付强测算易所试股市场筹码分布情况，计算拉升股价需买入的股数。
8月5日下午，易所试董事会秘书张万翔在北京中泰证券场外市场部会见王磊、郝钢、付强等人。经双方会谈确定，主要采用中泰证券做市交易在二级市场买入拉抬股价，同时通过易所试公告利好信息、向投资者推荐等其他方式拉抬易所试股价，之后将买入的易所试股票卖回给易所试方面操控或安排的账户。
在易所试与中泰证券拉抬易所试股价方面， 2015年8月6日至19日，王磊、郝钢指使付强通过中泰证券做市户合计买入易所试股票146.65万股，买入金额3,114.85万元，其中，中泰证券应易所试方面要求买入134.3万股，合计2869.85万元。8月19日，易所试向股转公司）申请自8月20日起停牌，当天经章源与王磊协商后，通过中泰证券做市户继续单向大量买入易所试股票50.9万股，买入金额1179.67万元，无卖出。操纵期间，中泰证券做市户买入易所试股票明显异常。
易所试还借助信息优势，配合披露利好消息造势并由中泰证券向投资者推荐易所试股票的情况。8月6日，易所试有意披露曾于7月30日签订合作协议的“速递易”合作业务。8月17日，易所试发布净利润同比增长172.07%的半年报。8月5日，张万翔与王磊、郝钢、付强、张某贝会面沟通后，负责与机构投资者进行投资交流的张某贝向机构投资者推荐易所试股票。
中泰证券做市户与易所试控制的账户之间还存在约定交易的情况。易所试张万翔与中泰证券付强就每日购回易所试股票的数量、价格、交易时间提前约定。易所试通过张万翔、白龙桥等人操控或安排的“孙某辰”“韩某冰”“刘某刚”“罗某炜”等账户与中泰证券买入易所试股票进行约定交易，交易双方出现数量相等、价格相同、买卖方向相反、委托时间接近的委托。2015年8月7日至11月25日，中泰证券做市交易卖出99万股，合计2,065.03万元。其中，易所试方面操控和安排的“孙某辰”“刘某刚”“韩某冰”“罗某炜”等账户回购（买入）91.9万股，回购（买入）金额1931.84万元。
按照立案调查日（2016年2月22日）易所试股票收盘价计算，中泰证券做市户亏损约258.31万元；易所试控制的“孙某辰”等4个账户亏损约508.36万元。
证监会认定，易所试和中泰证券的行为构成了操纵市场的违法行为。最终给予易所试、中泰证券分别处以100万元罚款；对章源、王磊给予警告，并分别处以20万元罚款；对易所试原总经理白龙桥、张万翔、郝钢给予警告，并分别处以10万元罚款；对付强给予警告，并处以3万元罚款。
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在证监会处罚体系之外，全国股转公司还针对违规的主体进行自律监管，其中不乏一些券商。统计显示，2017年全国股转公司共针对33家券商发布了47条采取自律监管措施的决定公告，其中，华泰证券、安信证券、华龙证券收到三份罚单。
综观处罚原因，主办券商信披违规居于首位。其中仅3月28日一天之内，全国股转公司针对8家券商共发10条监管公告，均与信披违规相关。在自律监管措施方面，书面承诺、约见谈话等占多数，唯有华林证券“暂停从事部分推荐业务三个月，并记入诚信档案”，收到今年以来股转下发的“最重”罚单。
2016年4月，华林证券督导的企业族兴新材由于上市申请获证监会受理，拟暂停转让，并要求主办券商“安排公告事宜”。然而，华林证券在未向股转提交族兴新材相关申请的情况下，即披露了暂停转让公告，导致公司股票在暂停转让公告披露后，实际上仍处于可交易状态，直至2017年3月28日，股转发现股票仍处于可交易状态，随即办理了紧急停牌。
不仅如此，华林证券还存在未能督导公司及时披露重大信息的问题。在2016年9月和10月，族兴新材分别向证监会提交IPO中止审查和恢复审查申请且均获同意的情况下，华林证券未及时披露相关信息。2017年5月，华林证券向股转提交申辩意见。华林证券认为，违规事件主要由持续督导人员未按公司制度勤勉尽责造成，华林证券并非族兴新材IPO保荐机构，获取IPO中止审查、恢复审查的信息存在困难，且持续督导人员对是否需要披露此信息有误判。然而，该意见并未予以采纳。
全国股转公司表示，从收到纪律处分决定之日起三个月内，暂不受理华林证券推荐公司股票挂牌和承接持续督导业务，原有持续督导义务不因此而免除。股票发行、并购重组等推荐业务不受影响。
除了主办券商以外，也有多家做市商遭到股转处罚。其中2月6日，股转披露了三条监管公告，对中投证券、信达证券、华龙证券三家公司采取自律监管。
据了解，1月9日，中投证券在为车信车模提供做市服务过程中，以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交，造成该股当日收盘价明显异常，进而导致次日该股其他做市商正常报价大面积处罚异常报价预警，市场影响较大。与此类似，信达证券在为金大股份提供做市服务的过程中，以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并提交，导致该股股价盘中出现巨幅振动。
华龙证券曾是华龙期货的做市商之一。然而，作为华龙期货第一大股东、控股股东，华龙证券为华龙期货做市存在明显利益冲突。此外，为华龙期货做市期间，华龙证券自营账户持有华龙期货股票(合计20000万股)，该行为违反了相关规定。为此，股转对华龙证券采取约见谈话并责令改正的自律监管措施。值得注意的是，2月23日，华龙证券已退出为华龙期货做市。
券商中国记者统计显示，过去一年间，证监会共对4家券商开具了5张罚单，证监局层面也有27张罚单剑指24券商的违法违规行为。
先来看证监会开具的5张罚单：
其中，西南证券成为了唯一一家连续领到两张罚单的证券公司，先有在大有能源2012年非公开发行股票项目中，尽职调查、持续督导过程未勤勉尽职，被证监会没一罚二，没收业务收入1000万元，并处以2000万元罚款。后有九好集团忽悠式重组一案，尽调程序流于形式或存在重大缺陷、瑕疵，被“没一罚五”顶格处罚，西南证券再受重创，被没收业务收入100万元，并处以500万元罚款。
另外，今年以来北京、上海、深圳、广东、江苏、浙江六地证监局对违规的个人、营业部、分公司或总部共开出罚单27张，涉及24家证券公司，包括了中信证券、申万宏源、国泰君安、中信建投、国信证券、招商证券、安信证券、太平洋证券、华福证券、长城证券、中金公司、平安证券、天风证券、宏信证券、东方财富证券、上海证券、方正证券、华融证券、新时代证券、民生证券、华英证券、国联证券、大通证券、东吴证券。
证监局最大的罚单被给予了太平洋证券营业部总经理杨泰华。12月20日，上海证监局公布一起证券从业人员违规交易股票的处罚决定，责令太平洋证券营业部总经理杨泰华依法处理非法持有的剩余股票，没收违法所得1433.96万元，并处以4301.89万元的三倍罚款，罚没共计5735.85万元。
来源：券商中国微信公众号（ID：quanshangcn） 记者：
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