北向交易要开启投资者识别码模式 龙虎榜上港资将“无处遁形”

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每经记者 刘明涛 每经编辑 谢欣

11月30日，香港证监会发布公告称，沪深港三地交易所股票市场互联互通计划（沪深港通）北向交易将采用投资者识别码模式。对此，业内人士指出，这是香港资本市场向内地靠拢的一个方向，而A股交易所监管也将更加清晰化。

北向交易先行实施

尽管沪深港通已经实施了较长时间，但是对于交易身份的监管，却一直没有详细的措施，这也是龙虎榜席位信息中“沪股通专用”和“深股通专用”显得格外神秘的一大原因，没人知道这样的席位背后，到底是港资哪一路资金。

不过，这样的神秘即将消失，11月30日，港交所发布《沪深港通北向交易投资者识别码模式》的资料文件，旨在用于市场监控以及监察。

《每日经济新闻》记者了解到，根据此资料，香港券商须向每位北向交易的客户编派一个唯一的券商客户编码，该编码应与特定客户的客户识别信息配对。同时，香港券商提交北向交易买卖盘时，全部须加上适当的券商客户编码。券商客户编码及客户识别信息仅供监管机构监控及监察市场之用。此外，港交所会把客户识别信息应要求提供予内地交易所。

港交所表示，该制度将在2017年第四季拟定模式与市场进行沟通。2017年第四季至2018年第二季进行市场系统开发及测试。正式推行则定于2018年第三季。

日前，据香港证监会行政总裁欧达礼透露，两地证监会同意在沪股通及深股通实施投资者标识符制度后，尽快为港股通引入类似制度。

深交所相关负责人士也指出，沪深交易所将通过实时识别投资者，对发生异常交易或涉嫌违法违规交易的投资者直接采取监管措施，从而有效消除投资者监管套利空间，为打击跨境违法违规行为提供有力支持。

一位不愿具名的私募经理告诉《每日经济新闻》记者，“我觉得这个制度是标志着沪深港通监管进入新的阶段。目前，沪深港通运行情况良好，但是对于资金来源、资金背景的监管，还处于模糊状态，如此监管，未来大家都能清晰了解到，到底是怎样的港资机构或者个体在进行买卖操作，而不是一个笼统的交易状态。”

龙虎榜显示港资越发活跃

随着沪深港通的逐步发展，今年以来，港资在A股的投资地位越发提升，除了个股前10大流通股东频现“香港中央结算有限公司”外，在龙虎榜交易席位里，深股通专用和沪股通专用席位的出现也是日渐增多，成为热门股炒作的主要资金来源。

据《每日经济新闻》记者不完全统计，截至12月1日，今年以来，深股通专用席位出现在龙虎榜上的次数超过140次，沪通股专用席位则上榜超过40次。值得关注的是，深股通专用席位近三个月以来，已经成为深市最为活跃的炒作资金。

据东方财富网数据披露，近三个月，深股通专用席位上榜龙虎榜68次，龙虎榜成交金额达到36.93亿元，成交额排名第三。而近一个月，深股通专用席位上榜龙虎榜就已经达到35次，龙虎榜成交金额高达到20.63亿元，排在深市龙虎榜席位交易榜第一。

《每日经济新闻》记者通过深交所公开交易信息查阅发现，深股通专用席位近一个月多次买入个股金额超过亿元，如11月27日买入京东方A2.06亿元，11月6日买入海能达1.44亿元，同时，其在炒作万科A、比亚迪时，买入金额均超过8000万元。

“一般短线炒作买卖，大家都比较看重龙虎榜的交易席位，而A股市场内地游资的炒作风格和席位，通过多年发展，业界都大多了解，比如某某席位背后的资金是哪位大佬在炒作等等。但是对于港资来说，大家都比较模糊，交易所披露也只是以沪股通专用、深股通专用席位来披露，未来交易识别码模式的推出，或许交易所披露会更加清晰化，毕竟海外资金交易员和国内风格不同，这样投资者能够更加准确地了解到哪位港资大佬在操作，风格怎样等，可以给内地投资者更加详细的投资参考。”上述私募经理这样表示。

著名经济学家宋清辉也向《每日经济新闻》记者表示：“内地投资者可以参考借鉴海外资金的手法及选股策略，如布局的都是蓝筹股，业绩和估值相对较佳。”