动用个人、公司、信托合计49个账户 朱康军操纵股价被罚没超5.3亿

每经记者 杨建 每经编辑 杜宇

证监会5月2日公布的一份行政处罚决定书，揭露了朱康军利用陈某明等42个人的49个账户（以下简称“账户组”）操纵“铁岭新城”和“中兴商业（000715，SZ）”两只股票的违法行为。证监会依据《证券法》相关规定，决定没收朱康军违法所得2.678亿元，并处以2.678亿元罚款。值得注意的是，在其操纵的49个账户中，出现了浙江思考投资旗下的时节好雨16号—思考7号A3集合资金信托，对此浙江思考投资工作人员告诉每经投资宝（微信公众号：mjtzb2），由于之前还未规范管理，该产品是作为伞形信托的形式存在，该产品与公司无任何关系。

操纵股价罚没超5.3亿

据证监会官网4月27日发布的行政处罚决定书显示，2013年9月9日至12月26日，朱康军实际控制49个他人账户，集中资金优势、持股优势，利用账户组，连续买卖“铁岭新城”，影响交易价格和交易量，在上述72个交易日中，朱康军控制账户组，以大宗交易和集中竞价交易方式买入“铁岭新城”2.58亿股，买入金额22.86亿元。其中以大宗交易方式买入“铁岭新城”1.61亿股，以集中竞价交易方式买入“铁岭新城”9686万股。此外以集中竞价交易方式卖出“铁岭新城”1.83亿股。

在上述72个交易日内，朱康军控制的账户组持股比例在10%以上的有46个交易日，占总交易日的63.89%；2013年11月22日，账户组持股比例达到最高的26.97%；值得注意的是，“铁岭新城”在2013年9月9日至2013年12月26日期间涨幅超22.12%。上述期间，朱康军控制的账户组通过交易“铁岭新城”获利1.79亿元。

此外朱康军还利用实际控制的账户交易“中兴商业”，在2013年1月4日至2014年5月26日期间，“中兴商业”共有332个交易日，中兴商业上涨超37.62%。在上述期间，朱康军控制账户组，以集中竞价交易方式买入“中兴商业”2.06亿股，买入金额22.76亿元。以集中竞价交易和大宗交易方式卖出“中兴商业”2.07亿股，卖出金额23.76亿元；在上述332个交易日内，朱康军控制的账户组持股比例在10%以上的有82个交易日，2013年12月18日，账户组持股比例达到最高的18.50%。在上述期间，朱康军控制的账户组通过交易“中兴商业”获利8802万元。

上述事实足以认定朱康军违反了《证券法》相关规定，构成“操纵证券市场”的行为。在听证中，朱康军虽然提出申辩理由，但是证监会认为，朱康军提出的辩解理由缺乏证据支持，也与证监会已查明的事实不符，不予采信。依据《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定没收朱康军违法所得2.67亿元，并处以2.67亿元罚款。

动用合计49个账户

在2013年初至2014年8月期间，朱康军先后控制陈某明等42人的49个账户操纵股价，值得注意的是，在这49个账户中，有3个是公司法人账户，包括华西证券杭州学院路“凯恩集团有限公司”普通账户；中信证券上海淮海中路“凯恩集团有限公司”普通账户和信用账户；浙商证券仙居环城南路“浙江省仙居县正威机械制造有限公司”普通账户；此外还有1个是资管账户，中信建投证券“长信基金—大宗交易2号资产管理计划”账户；

值得注意的是，在这49个账户中，一个账户信息引起了每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）的注意，那就是西藏同信证券“华宝信托—时节好雨16号—思考7号A3集合资金信托”账户，而每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）注意到，浙江思考投资旗下也有一款“时节好雨16号—思考7号A3集合资金信托”的私募产品，查阅中国基金业协会数据显示，该产品成立于2013年8月23日，在协会备案时间为2015年1月15日，该基金管理人就是浙江思考投资，管理类型是顾问管理，目前的状态为正常清算。

对此每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）电话采访了浙江思考投资的工作人员，该人士告诉每经投资宝（微信公众号：mjtzb2），这个在以前没有规范的时候，这个产品是以伞形信托的形式存在，这种结构就是在一个信托通道下设立很多小的交易子单元，而思考投资只是其中之一，而此次被罚的产品账户和思考投资没有任何关系；而据了解，所谓伞形信托，就是用银行理财资金借道信托产品，通过配资、融资等方式，增加杠杆后投资于股市，此后被监管层叫停。