一文看懂证监会新闻发布会

12月23日下午，证监会举行例行新闻发布会，每日经济新闻根据“证监会发布”整理发布会内容如下：

证监会：奉劝违法者立即收手 投案自首

证监会于近期会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”，以打击促防范，以防范促守法。行动中，一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易案件将从快从严查处，一些屡屡发案的涉案公司将被重点警示加强内控管理。

新闻发言人强调，近年来金融资管行业中个别高学历、高智商、金融从业经验丰富的所谓行业精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的“老鼠”，先后受到法律的制裁，个人前程尽毁，行业声誉受损，教训十分深刻。证监会忠告：金融资管从业人员及其他相关人员应牢记“受人之托、代人理财”的初心，忠实履行“诚实守信、勤勉尽责”的职业操守；谨记“天网恢恢，疏而不漏”，加强学法、守法，严守道德和良心的底线，切勿心存侥幸触碰法律的高压红线，切勿以身试法。在此，证监会也奉劝那些违法者立即收手，并尽快向监管部门和公安机关投案自首，争取宽大处理。

证监会：责令国泰君安等5家券商限期改正

2016年7月，证监会组织部分派出机构对13家证券公司投行类业务开展了专项检查。

证监会拟采取以下措施：

一是对新时代、国信、国泰君安、中泰和东莞等5家证券公司分别采取责令限期改正同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施。对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措施均计入诚信档案。

二是对其他在投行业务内部控制、执业行为等方面存在一般性问题的证券公司，由派出机构谈话提醒，督促其及时整改。

此外，全国中小企业股份转让系统公司还将对存在违反自律规则情形的主办券商采取自律管理措施。

证监会对8宗案件作出行政处罚

近日，证监会依法对8宗案件作出行政处罚，其中包括：4宗信息披露违法违规案，1宗信息披露违法违规及从业人员信息误导案，1宗中介机构违法违规案，2宗证券从业人员违法买卖股票案。

4宗信息披露违法违规案，涉及皇台酒业、锐奇股份、深华发、雪峰科技。

1宗信息披露违法违规及从业人员信息误导案，涉及安硕信息及时任东方证券计算机行业首席分析师浦俊懿、研究员郑奇威。

1宗中介机构违法违规案，涉及原国富浩华会计师事务所（后经合并更名为瑞华会计师事务所）。

2宗证券从业人员违法买卖股票案，一是华泰证券吴江盛泽镇市场路营业部从业人员陆婷婷，在从业期间，借用其配偶的证券账户交易股票，账户盈利约18.8万元。二是广发证券南京北京东路证券营业部从业人员赵哲民，在从业期间，借用他人的证券账户从事股票交易，盈利约40.2万元；并私下接受客户委托买卖股票。

证监会：将督促国海证券与相关机构落实解决方案

问：上周国海证券相关债券交易事件引发市场关注，并可能会引起相应债市风险。请问证监会对此债券交易事件如何评价？将采取哪些举措防范风险？

答：近期，国海证券与部分对手方发生债券交易争议，引发市场和媒体关注。为维护债券市场稳定，中国证券业协会于2016年12月20日组织国海证券与相关机构召开协调会议。与会各方立足于化解争议、防范风险，已就有关问题的总体解决方案达成共识。下一步，我会将督促国海证券与相关机构尽快予以落实，同时将进一步要求各证券经营机构，强化内部管控，诚实守信、依法合规开展各项业务，维护市场稳定健康发展。