交易所集中“点名” 20家上市公司年夜前有麻烦

每经记者 赵阳戈

爆竹声中一岁除，春风送暖入屠苏。千门万户曈曈日，总把新桃换旧符。即将迎来2016年新春佳节之际，有些上市公司却难以开心起来。

公开信息显示，就在此前，交易所在数日之内接连开出处分与监管函，数目多达22份，涉及上市公司20家，肃清市场力度还在加码。

据《每日经济新闻》记者查阅，就在2月1日至2月5日期间，沪深交易所共计开出21张处分和1张监管函，涉及上市公司包括威创股份（002308）、升华拜克（600226）、长城汽车（601633）、浙大网新（600797）、慧球科技（600556）、华仪电气（600290）、新华百货（600785）、上海九百（600838）、中技控股（600634）、宝光股份（600379）、中国电建（601669）、青海春天（600381）、隆鑫通用（603766）、腾达建设（600512）、星湖科技（600866）、亚星化学（600319）、华泰证券（601688）、山水文化（600234）、皖江物流（600575）、丹化科技（600844），这其中，有21张处分皆是上交所开出。

记者注意到，涉及到的这20家公司中，处分较轻的隆鑫通用，处理事由为“对公司无人机进展信息披露事项明确监管要求”，或者上海九百，处理事由为“要求公司核实股价波动有关事项”。处分较重的有山水文化、皖江物流、丹化科技等，处分为“公开谴责”。

据披露，皖江物流时任监事艾强，在2015年10月份三季报前夕进行双向交易，该行为违反了董事、监事、高级管理人员不得在定期报告披露前30天内买卖公司股票的规定。艾强卖出股票的行为，也违反了《证券法》关于董事、监事、高级管理人员不得短线交易的规定。同时，艾强的减持行为还违反了《中国证券监督管理委员会公告〔2015〕18号》第一条关于“从即日起6个月内，上市公司控股股东和持股5%以上股东（以下并称大股东）及董事、监事、高级管理人员不得通过二级市场减持本公司股份”的规定。而且，经监管督促，艾强仍拒不采取必要措施改正。因此交易所对当事人艾强予以公开谴责。

另外，山水文化的股东东营国际金融贸易港有限公司和孙承飞的相关行为，也不符合《中国证券监督管理委员会公告〔2015〕18号》第一条关于“从即日起6个月内，上市公司控股股东和持股5%以上股东（以下并称大股东）及董事、监事、高级管理人员不得通过二级市场减持本公司股份”的规定，另外还有信息披露不准确的情况存在，为此，上述两股东同样遭到“公开谴责”的处分。

而丹化科技的股东董荣亭，则违反了《证券法》第47条和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第3.1.6条等规定，且其在提议“高送转”前的短期内多次发生该类违规，交易股份数额和金额巨大，违规情节严重，“公开谴责”在所难免。

交易所表示，上市公司股东应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序，并认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作。