清理场外配资动真格 多家券商关闭HOMS接入接口

大盘站上5000点的这个周末，注定让人难以安心。

这不，应监管部门要求，日前一家大型上市券商就发出通知，将从6月12日收市后，关闭所有客户的HOMS接入接口，不再接受新的HOMS接入需求。通知还要求各营业部敦促客户签署告知函，妥善安排好客户的后续交易。

不仅如此，该券商还要求各营业部全面清查其他第三方交易系统接入情况，并如实填写清理结果，按通知要求准时反馈至该公司总部。

据悉，券商第三方交易系统是指出该公司授权外的其他交易系统，包括但不限于HOMS、铭创、恒生资管3.0及其他自行开发或外购的系统。

无独有偶，券商中国（quanshangcn）-证券时报记者从招商证券、长江证券获悉，两家公司近日亦已给营业部下发了类似通知，总部不再接受营业部客户的HOMS接入申请及需求。

国海证券一家老牌营业部总经理也透露，该公司早在上个月就发通知，不再接受营业部客户新的HOMS接入申请，但对已接入的存量客户清理尚无通知。

这是境内券商继齐鲁证券之后，按监管部门要求，清理场外配资特别行动的最新动态。

5月22日，齐鲁证券第一个发布通知，要求各营业部和分支机构全面清查参与场外配资、为场外配资提供服务或便利的情况。对自查过程中发现、确认存在利用所提供的数据端口进行场外配资行为的，要求从5月25日起一律停止数据端口服务。

齐鲁证券彼时还特别介绍，自查、自纠情况包括但不限于：以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动；为场外股票配资、伞形信托提供数据端口、介绍客户、提供账户开立与交易通道等服务或便利等情况。

6月5日，证监会新闻发言人明确表示，无论是证券公司还是信息技术供应商，都应该严格遵守法律法规规定，不得直接或间接参与任何非法证券活动，证监会多次重申，根据现行融资融券管理办法，未经批准的机构不得为客户提供融资融券服务，并为他人融资融券提供便利。

据了解，针对场外配置，相关管理部门和行业协会等一直在进行风险提示和整顿。

5月21日，证监会组织部分券商到北京开会，会上证监会领导对券商参与场外配资业务提出了严格的自查、自纠要求，主要包括：与恒生电子签订协议利用HOMS系统为客户间配资提供服务或便利、利用第三方系统通过接口接入实现客户间配资、以及以其他方式为客户间配资提供服务或便利等违法、违规行为。

5月中旬，中证协在北京召集各券商融资融券业务负责人开会，会上除了通报近期融资融券展业过程潜在的问题外，另一个重要的主题就是提示各证券公司要注意融资风险，尤其是场外配资风险。

4月17日，证监会发布《中国证监会通报证券公司融资融券业务开展情况》，明确规定“不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动，不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利”。

场外配资风险显而易见。以常见1:5场外融资杠杆操作，加入A投资者买入的是单一股票，则该买入的股票跌幅只要5%就会触及警戒线（95%），一个跌停就会触及强行平仓线（90%）。

而目前市面上不少场外，配资比例还多高于1:5。如果投资者在通过场外配资之后，再通过场内两融进行融资，那杠杆比例就更大，买入个股触发警戒线和平仓线的概率更大，甚至在遇到上528那样的大跌时，还会出现强行平仓都卖不出去的情况。