年末排名战变数陡增 退步基金各有苦衷

每经实习记者 王瑞

距离年末只有短短一个月时间了，基金排名战越来越激烈，而给这次排名战“火上浇油”的是：酒鬼酒“黑天鹅事件”令基金经理们措手不及；创业板以及中小板面临解禁压力而大幅下跌，更给基金的排名战带来了太多变数。

《每日经济新闻》记者梳理基金近期表现，发现其中一些基金的排名已经出现了非常明显的变化。

基金排名变数大

同花顺数据显示，截至11月29日，今年业绩排名前十的股票型基金为上投摩根新兴动力、景顺长城核心竞争力、新华行业周期轮换股票、国富深化价值股票、汇添富民营活力、汇添富医药保健、万家精选、广发核心精选、银河创新、中欧中小盘。

11月以来，上投摩根新兴动力、景顺长城核心竞争力牢牢占据着前两名的位置，新华行业周期轮换则是一匹黑马。11月之前，该基金的排名很少有进入前五的时候，甚至多次排在10名开外，但是进入11月份，该基金开始发力，尤其从11月12日起，便一直占据着第三的位置。同时，之前排名一直居于前十的中欧中小盘排名逐渐靠后。

11月份的“塑化剂事件”，令酒鬼酒近期出现连续4个跌停，重仓该股的多只基金损失惨重，同时酒鬼酒也带动白酒板块下跌，给众多热衷于“喝酒吃药”的基金业绩带来变数。

此外，近期小盘股因解禁压力而持续下跌，并带动大盘走弱，导致部分基金在今年的排名战中提前败下阵来。

六大异动基金亮相

在白酒板块的塑化剂事件、中小板和创业板的大幅下跌中，哪些基金受到了影响？《每日经济新闻》记者详细梳理出了6只排名变化较大的基金（净值和收益率数据截至11月29日）。

基金名称：广发聚瑞

单位净值：0.961元

基金经理：刘明月

年内收益率：-2.63%

变动情况：10月底排名第5位 目前第47位

点评：受“塑化剂事件”影响，酒鬼酒连续出现4个跌停，带动白酒板块一路直下。在广发聚瑞三季度末的前十大重仓股中，白酒股占半壁江山——洋河股份、沱牌舍得、酒鬼酒、金种子酒、贵州茅台，这5只白酒股占广发聚瑞的净值比例高达27%。实际上，今年上半年，白酒股表现优异，沱牌舍得和酒鬼酒更曾是A股十大牛股之一，广发聚瑞也一度占据着股基的第一位。但是时过境迁，一个“黑天鹅”事件，使得这只基金“从天堂跌入了地狱”。

基金名称：中欧新动力

单位净值：0.8425元

基金经理：苟开红

年内收益率：2.37%

变动情况：10月底第8位 目前第18位

点评：中欧新动力是重仓白酒板块的又一大受害者。本来是排名前十的股基，最后却因“塑化剂事件”在关键时刻掉了链子。截至三季度末，该基金的前十大重仓股中有5只白酒股，分别是洋河股份、泸州老窖、金种子酒、五粮液、沱牌舍得，占基金净值的11.68%。

基金名称：华宝新兴产业

单位净值：0.7678元

基金经理：郭鹏飞

年内收益率：1.07%

变动情况：10月底第6位 目前第25位

点评：11月以来，因为解禁压力空前，创业板指跌幅达到12.27%，中小板跌幅也高达11.96%，不少以该板块为概念或者重仓该板块的基金业绩遭遇滑铁卢，华宝新兴产业就是一个典型的例子。其前十大重仓股中，6只来自创业板，分别为搜于特、东方园林、日海通讯、森源电气、康得新、桑德环境，分别下跌23.83%、7.59%、23.70%、19.2%、15.35%、13.55%。其中，除了东方园林，另外5只股票的跌幅均大于创业板指数的跌幅。

基金名称：上投摩根中小盘

单位净值：1.08元

基金经理：董红波

年内收益率：-2.88%

变动情况：10月底第18位 目前第49位

点评：以投资中小盘为主的基金，如今业绩表现普遍一般，而且该基金还重仓持有了山西汾酒。记者发现，该基金前十大重仓股在进入11月份以来跌幅严重，超过了创业板和中小板指数的跌幅。截至三季度末，该基金前十大重仓股分别是双鹭药业、山西汾酒、康美药业、亚夏股份、国电南瑞、大华股份、保利地产、东方园林、长盈精密、广田股份。其中仅保利地产上涨。11月份电子信息、酿酒板块和医药板块大幅下挫，三季度末该基金对这3个板块的配置比例分别为8.63%、11%、16.51%。

基金名称：汇丰晋信2026

单位净值：0.9628元

基金经理：刘辉

年内收益率：-0.89%

变动情况：10月底第17位 目前第37位

点评：该基金三季度对电子板块的配置比例高达20.45%，医药板块配置比例达到30.21%。11月份以来，电子板块和医药板块表现弱势，和白酒行业一起成为下挫非常严重的行业。11月份，医药板块下跌10.84%，电子信息板块下跌12.34%，跌幅大于上证指数和深成指，该基金业绩受到拖累。

基金名称：国投瑞银创新动力

单位净值：0.5548元

基金经理：徐炜哲

年内收益率：-11.42%

变动情况：10月底106位 目前213位

点评：该基金同广发聚瑞有着相似的命运，可谓“成也白酒，败也白酒”。今年来，该基金持有酒鬼酒的比例逐季上升，一季度占4.43%，二季度占7.56%，三季度占8.03%，此外，该基金对金种子酒的持有市值占基金净值的4.12%。白酒板块经历上半年的大涨，估值本身已经很高，而基金在赚取收益的同时未能及时调整，最终吃到了苦头。

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