4家神秘私募默契进5股 避举牌红线难避“联手炒股”嫌疑

每经记者朱秀伟实习记者宋戈 资本市场中，总有些事让人看不清楚。 刚刚公布完毕的三季报，除暴露了2000多家上市公司的经营情况外，市场中各类参与者的最新“行踪”也一一浮出水面，公募、私募、游资、大户各显神通。 其中，一家名为“华润深国投-福麟9号”（以下简称福麟9号）的私募产品，在三季度连续增持了6家上市公司，其中对宁波热电（600982，收盘价9.33元）、民丰特纸（600235，收盘价5.93元）、保税科技（600794，收盘价10.86元）的持股比例都恰好达到总股本的4.98%，与5%的举牌红线咫尺之遥。 福麟9号没有突破举牌红线，也许是不想暴露自己的身份，但故事似乎并不简单。 《每日经济新闻》记者调查后发现，江西国际信托股份有限公司-资金信托（金狮120号）、兴业国际信托有限公司-新股申购建行财富第一期（20期）、长安国际信托股份有限公司-信集抗震这三只基金总会一同出现在福麟9号身旁。 上述四家私募产品的持股情况惊人一致，让人很难相信是一次次的巧合。这几家私募背后到底是谁，相互之间有无关系？记者对此展开了调查。 神秘私募同现五只个股 季报显示，福麟9号在三季度通过大举增持，对宁波热电、民丰特纸、保税科技的持股比例都恰好达到总股本的4.98%。除上述三家公司外，还增持了中通客车（000957，收盘价6.17元）2.59%、西南药业（600666，收盘价6.95元）2.95%、新华医疗（600587，收盘价30.52元）2.62%股份。记者调查发现，在这六家公司中，有五家公司存在着一个相同的情况，那就是除了福麟9号信托之外，还有三家私募共同进入。 通过华润信托网站查到，华润深国投信托曾在2010年与上海数君投资合作推出过福麟9号信托计划，产品成立于2010年5月5日，已于2011年11月5日结束。公司相关工作人员对《每日经济新闻》表示，“这个项目早已结束，别的公司有没有这个产品不清楚，但是华润是没有这个产品的。” 不过，记者统计发现，福麟9号今年一季度进入民丰特纸和保税科技，二季度进入西南药业和宁波热电，三季度又通过大举吸筹618.77万股一跃成为中通客车第四大流通股东。同时也对其他几家公司继续增持，精准停步举牌线，似乎也是有意隐藏行踪。 记者还发现，江西国际信托股份有限公司-资金信托(金狮120号)、兴业国际信托有限公司-新股申购建行财富第一期（20期）、长安国际信托股份有限公司-信集抗震这三只基金常与福麟9号一共现身，其中金狮120号更是扮演了带头人的角色。 记者通过相关数据查询，金狮120号于去年第四季度就已经同时布局了上述五只股票，这恰好也是上述华润信托旗下福麟9号信托产品结束的时间。建行财富第一期（20期）则在今年一季度布局了除民丰特纸外的其他四只股票，信集抗震则在三季度中布局上述五只股票。 此外，金狮120在三季度退出了新华医疗，福麟9号则刚刚进去，两者“擦肩而过”。 更神奇的是，这几家私募几乎只参与民丰特纸等五家上市公司，对其他的公司不感兴趣。这些公司究竟有何魅力，吸引到这些私募走到了一起？ 既有共性又无共性的五公司 记者查阅相关资料发现，这些公司分属于不同行业，不同地区，但伴随着这些私募陆续进入和不断增持，股东户数出现了持续减少，户均持流通股数持续增加。以表现最明显的保税科技为例，其股东户数由二季度的11040户降到了三季度的10294户，降幅达6.76%；户均持股数则由1.94万股增加到了2.08万股。增幅为7.25%，收集筹码的痕迹明显。 其次，股票在K线图上的表现也变得和去年不太一样。尤其是今年三季度开始，体现在股票K线图中的长上下影线的K线很多，对应着股票极低的换手率。以民丰特纸为例，三季度基本上就是围绕6元一线做箱体震荡。某市场人士直言，这是资金高度控盘的特征之一。 除在股票的走势上有资金开始控盘的痕迹外，民丰特纸和宁波热电已走出了与指数不同的行情，在8月30日附近双双先于指数先行见底后，并未完全跟随指数走势。 从公司业绩来看，这些私募的口味也很“独特”。以民丰特纸为例，公司主要经营特种工业用纸业务，除了今年二季度净利润同比增长以外，近两年内净利润整体都是下滑；宁波热电也从今年二季度开始出现了净利润的下滑。 虽然选择的公司并非行业中的佼佼者，但从公司的流通股情况来看，它们大多是全流通公司，而且总股本不超过3亿，事实上如果除去控股股东的那部分股权，流通盘会更小，且大股东均有地方国资背景。 巧合还是欲盖弥彰 兴业信托-建行财富第一期（20期）工作人员在接受《每日经济新闻》采访时表示，还没有收到这款产品的通知。记者提出在股票中已经有这款产品的信息，工作人员表示公司这边有做证券结构化的项目，可能是通过大宗交易等方式进入市场持有了上市公司股票。但是记者查阅资料发现，五家公司近两年都没有出现过大宗交易，不存在工作人员所说的情况。 记者随后向长安信托-信集抗震相关工作人员询问，为什么长安信托官网上查不到有关该基金的信息，对方表示信集抗震只是一个公益信托，本来就没什么资料，其他不愿多说。 记者经过多方询问，辗转找到江西信托-金狮120号的投资顾问公司，对方告知公司是上海信岳投资管理公司。这家管理公司在网络上几乎没有任何详细信息，也没有任何联系方式。 四家私募基金步调惊人的吻合，实在让人猜想其中的奥妙。截至三季度末，几家私募在宁波热电、民丰特纸、保税科技、西南药业、中通客车上都选择了大举增持，合计持股比例分别达到了12.31%、8.09%、11.34%、7.1%、7.05%,对应金额分别是2.06亿元、1.28亿元、2.64亿元、1.42亿元、1.06亿元，合计已达约8.46亿元。四家公司合计持股比例早已超过举牌线，增持步伐明显加快。 某市场资深人士表示，也许是通过大宗交易或者股权抵押等方式才出现了这一情况，但是记者查询发现这些公司最近2年之内都没有大宗交易，也并未出现过股权抵押。 “订悦2013”——《每日经济新闻》大征订活动，订报有礼。http://www.nbd.com.cn/corp/2013dingyue/index.html